项目管理岗位廉洁风险点14篇项目管理岗位廉洁风险点 项目经理廉政风险点自查表 一、个人信贷业务风险点及出现的环节信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、 发放、贷后管理等下面是小编为大家整理的项目管理岗位廉洁风险点14篇,供大家参考。
篇一：项目管理岗位廉洁风险点
项目经理廉政风险点自查表一、个人信贷业务风险点及出现的环节信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、
发放、贷后管理等各个环节，具有一定的隐蔽性。根据实际操作情况分析，主要表现在以下几方面：
1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患；
2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够及时发现，对不符合条件的贷款申请不能够及时进行处理，影响了审查作用的发挥；
3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能及时发现预警信号或发现预警信号不预警、处置不及时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。
二、个人理财业务销售风险点及出现的环节1.产品宣传和销售不适当。理财销售人员在宣传和销售理财产品时，有意忽略风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣传，极易误导消费者；2.信息披露不充分，风险揭示不足。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在不足，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承担的风险和可能的损失，从而引发风险的发生；3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银
行内部的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。
三、廉政风险点征集方法采取调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并汇总的征集方法。1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面情况调查。2、实行信贷岗位员工互相监督制度。3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在不廉政行为。4、组建银行廉政信息网站或信箱，接受他人监督举报信息。负责人签字：二零一八年五月十六日项目经理廉政风险点自查表一、公司行政管理方面风险点：1、因集团公司未明确规定下属子公司职务和薪资问题，导致在人力资源安排上无法按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，无法明确的进行安排；3、因公司财务在集团公司，我公司在各项目资金的安排上不能及时到位；防控措施：1、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；2、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服
务外包方式进行；3、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；4、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照公开原则，征求上级部门意见。5、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；6、资金使用、管理严格按照集团相关规定严格执行。
二、公司中高层任用及财务方面风险点：1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面还有所欠缺，公司制定的制度，因与集团公司不同而无法实行；2、公司严格按照集团公司规定办事，客观上造成工作推进缓慢；3、选拔和任用干部后不能按照相应的职务进行薪资发放，导致工作动力不足；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则。防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照集团公司规定进行，集团公司未明确的情况下，部门经理和普通员工一视同仁；3、对要求加入中国共产党的职工，根据党章的规定办理；4、公司参加总公司工会，经费由集团公司财务单独建账管理。5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、员工福利方面风险点：1、公司社会保险未缴纳齐全，缺少生育险和医疗保险。2、集团公司下了会议纪要缴纳公积金，未进行缴纳。3、集团公司规定的新入职员工工资比老员工工资高，导致员工满意度不高。防控措施：1、严格按照集团公司的社会保险缴纳制度实行。2、公司变动期间严格人事入职，工作需要经公司会议商议后进行内部调剂。3、严格遵循集团公司人事制度，在无法执行决策时坚决服从安排，并安抚员工情绪。四、业务工作上方面的风险点：1、资产管理上，集团公司交给我公司的资产均存在证件不齐问题。2、各乡镇点上的资产收益不高，管理困难。3、因政策原因，中南门商业无法启动，但资产又需管理，导致公司管理资产成本增加。4、物业管理上，管理的小区因政策问题导致费用收取困难。5、小区遇到灾害及不可控因素时（特别是内涝灾害）需要大量的资金维护，公司损失较大。防控措施：1、绝对服从上级领导的安排，做好公司的台账工作。2、因政策、灾害在存在重大资金损失时，我公司严格按照规定及时上报集团公司研究处理。3、为保障资产运营工作，我公司接收的资产均采用租赁的方式，避免国有资产流失，同时上报集团公司希望能尽快
办齐相关证件。以上是我公司总结的风险点，因公司财务有总公司委派，
财务监管由集团公司负责。项目经理廉政风险点自查表区纪委：按照全区“不忘初心、牢记使命”主题教育安排和省委巡
视整改要求，结合工作实际，我单位从思想道德、制度机制、岗位职责及业务流程等方面着手，采取“自己查、相互找、领导点、组织评”等方式，组织全机关人员进行廉政风险源点的拉网式排查，现将情况汇报如下：
一、工作措施1、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。2、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的
篇二：项目管理岗位廉洁风险点
职权名称关键环节廉政风险表现形式风险等级具体责建设项目环境影响评价文件的审批及建设项目发生重大变化后环境影响评价文件的重新审批含环境影响评价文件超年后的重新审核科长审核越权审批超时审批降级审批透露信息罗丹严格落实多级审核等多项制度进行审批的规定副科长修改越权审批超时审批降级审批透露信息严格落实多级审核等多项制度进行审批的规定初审员拟出审批意见或环评指导意见越权审批超时审批降级审批透露信息严格落实多级审核等多项制度进行审批的规定审查环评总量前置总量不符合要求而作出批复中山市环境保护局建设项目环境影响评价审批违纪违规行政过错责仸追究办法试行现场勘查现场勘查人员不到人没有相互监督收取好处提供环保工作人员执行公务情况回访表填写中山市环境保护局建设项目环境影响评价审批违纪违规行政过错责仸追究办法试行受理环评市局打证办结不按相关要求受理资料超期办结严格按照有关规定受理资料落实中山市环保局办事窗口工作制度建设项目环境影响后评价的备案科长审核越权审批超时审批降级审批透露信息罗丹严格落实多级审核等多项制度进行审批的规定副科长修改越权审批超时审批降级审批透露信息严格落实多级审核等多项制度进行审批的规定初审员初审并拟出审批意见越权审批超时审批降级审批透露信息严格落实多级审核等多项制度进行审批的规定中山市环境保护局建设项目环境影响评价审批违纪违规行政过错责仸追究办法试行3印发中山市环境保护局行政许可电子监察预警纠错暂行办法的通知中环2006604中山市环保局办事窗口工作制度10职权名称关键环节廉政风险表现形式风险等级具体责防控措施审查环评总量前置总量不符合要求而作出批复中山市环境保护局建设项目环境影响评价审批违纪违规行政过错责仸追究办法试行现场勘查现场勘查人员不到人没有相互监督提供环保工作人员执行公务情况回访表填写中山市环境保护局建设项目环境影响评价审批违纪违规行政过错责仸追究办法试行受理环评市局打印办结不按相关要求受理资料超期办结严格按照有关规定受理资料落实中山市环保局办事窗口工作制度专项规划环境影响评价审查科长审核越权审查超时审查降级审查透露信息罗丹严格落实多级审核等多项制度进行审查的规定副科长修改越权审查超时审查降级审查透露信息严格落实多级审核等多项制度进行审查的规定初审员草拟审查意见越权审查超时审查降级审查透露信息严格落实多级审核等多项制度进行审查的规定受理环评市局打印办结不按相关要求受理资料超期办结严格按照有关规定受理资料落实建设项目管理科廉政风险点分析及防控措施
一、部门职责建设项目管理科主要负责对中山市内建设项目环境影
响评价文件进行审批、环境影响评价文件超过5年后的重新审核、建设项目环境影响后评价的备案以及负责组织开展对专项规划环境影响评价进行审查工作。
表一：职权目录一览表
序号职权名称
具体内容
法律依据
备注
建设项目环境影
《中华人民共和国环境保护
响评价文件的审
法》第十三条；《中华人民共
批及建设项目发
和国环境影响评价法》第二十
生重大变化后，环开展对《建设环境影响报告书》、二、二十三、二十四条；《建
1境影响评价文件《建设环境影响报告表》、《建设环设项目环境保护管理条例》
的重新审批（含环境影响登记表》的审批、审核工作(国务院令第253号)第九、十、
境影响评价文件
十一、十二条；《广东省建设
超过5年后的重
项目环境保护管理条例》第十
新审核）
四、十八条
在项目建设、运行过程中产生不
符合经审批的环境影响评价文件
后评价
的情形的，建设单位应当组织环
的备案
境影响的后评价，采取改进措施，
具体工
建设项目环境影
《中华人民共和国环境影响
2
并报原环境影响评价文件审批部
作流程
响后评价的备案
评价法》第二十七条
门和建设项目审批部门备案；原
与环评
环境影响评价文件审批部门也可
审批流
以责成建设单位进行环境影响的
程一致
后评价，采取改进措施。
设区的市级以上人民政府审批的
1、《中华人民共和国环境影
专项规划，在审批前由其环境保
专项规划环境影
响评价法》第十三条
3
护主管部门召集有关部门代表和
响评价审查
2、《规划环境影响评价条例》
专家组成审查小组，对环境影响
第十七条
报告书进行审查。
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二、权力运行流程图（★为低风险等级，★★为中风险等级，★★★为高风险等级）（一）建设项目环境影响评价文件的审批
事权下放后《建设项目环境影响登记表》项目审批流程图
企业申报的登记表项目
按市环保局分级审批规定划分审批权限
受理属镇区审批、经市局进行环评指导的登记表项目
审查环评总量前置
镇区初审员初审并拟出审批意见
镇区负责人审核
镇区打印办结
受理属市局审批、需出具环评指导意见的登记表项目★
（现场受理）
镇区初审员审核提出初步意见并直接选择上报市局
审查环评总量前置★
建管科初审员拟出审批意见或环评指导意见★★（5天）
现场勘查★★
建管科科长审核★★★（2天）
市局主管领导审核通过★★★（2天）
经市局指导后，由镇区审批的
由市局直接审批的
市局打印办结★（1天）
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事权下放后《建设项目环境影响报告表》项目审批流程图
企业申报的报告表项目
按市环保局分级审批规定划分审批权限
受理企业向镇区环保分局报送《报告表》资料
审查环评总量前置
镇区初审员初审并拟出审批意见
镇区负责人审核意见
建管科初审员把关审核★★（3天）
建管科副科长修改、科长审核★★★（2天）
市局主管领导审核通过★★★（2天）
镇区打印办结
窗口受理企业向市环保局报送《报告表》资料★（现场受理）
审查环评总量前置★
建管科初审员初审并拟出审批意见★★（20天）
现场勘查★★
建管科副科长修改、科长审核★★★（5天）
市局主管领导审核通过★★★（4天）
市局打印办结★（1天）
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事权下放后《建设项目环境影响报告书》项目审批流程图
窗口受理建设单位向市环保报送《报告书》资料★（现场受理）
现场勘查★★
受理网上公示10个工作日
提交市局审批小组集体讨论（1个月召开一次）
审批前网上公示5天
审查环评总量前置★
建管科初审员初审并拟出审批意见★★（15天）
建管科副科长修改、科长审核★★★（5天）
市局主管领导复核★★★（5天）
局长核定通过★★★（3天）
市局打印办结（2天）★
审批后网上公示30天
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（二）专项规划环境影响评价审查
窗口受理专项规划环境影响报告书资料★（现场受理）
★
建管科组织专项规划环评审查小组召开审查会（15个工作日）
建管科初审员根据审查小组审查意见草拟环保部门移送的审查意见★★（5个工作日）
建管科副科长修改、科长审核★★★（3个工作日）
市局主管领导复核★★★（3个工作日）
局长核定通过★★★（3个工作日）
市局打印办结★（1个工作日）
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三、廉政风险点分析（一）在“窗口受理”环节中，可能出现未按有关规定
审查材料或受建设单位（环评单位）贿赂托关系说情等，符合受理条件的不受理或不符合受理条件的却反而受理。
（二）在“现场勘查”环节中，可能出现建设项目环评审批在进行现场勘查时，受到环评单位、企业提出的违反规定要求和提供物质、金钱上的诱惑。
（三）在“初审员拟出审批意见或环评指导意见”、“副科长修改”、“科长审核”环节中，可能出现越权审批、超时审批、透露审批信息或建设单位（环评单位）主动提出简化环评手续，降级处理的要求。
（四）在“初审员拟出审批意见或环评指导意见”、“副科长修改”、“科长审核”环节中，可能出现建设单位（环评单位）在我科进行环评文件审批时，提出减免环保治理设施或任意增加环保设备等不合理要求。
（五）在“初审员拟出审批意见或环评指导意见”、“副科长修改”、“科长审核”环节中，可能出现对重污染项目及位于饮用水源保护区、风景名胜区、生态保护区、居民密集区等环境敏感区域的建设项目审批环节当中，隐瞒项目相关情况而进行审批的。
（六）在“审查环评总量前置”环节中，可能出现超过
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污染物排放总量或无总量指标而对环评文件作出批复的。（七）在出具“市局打印办结”工作环节中，可能出现
无故超期办理的情形。
四、防控措施（一）加强廉政教育，树立廉洁自律观念，严格按照国
家、省、市有关规定办理建设项目环境影响评价文件审批工作，严格按照规章制度对环评文件的报批申请、受理条件、审查依据、审查的主要内容给予明确，降低工作人员的廉政风险。
（二）制定了《中山市环境保护局行政许可事项公示栏》，对环评文件各项受理审查的内容、条件、审查流程等做了详细的公示，统一受理标准，有效杜绝未按有关规定审查材料或受建设单位（环评单位）贿赂托关系说情等，符合受理条件的不受理或不符合受理条件的却反而受理的情形，窗口受理人员接受纪检监察局安装的视频监控，受理工作过程全程受到视频监管。
（三）严格落实多级审核制度对建设项目环境影响评价文件进行审批的规定，并对项目进行网上公示，杜绝暗箱操作、人情项目和透露审批信息：
1、环境影响登记表：由各环保分局上报后，均需经过我科初审员初审、科长核准、主管领导审定后出具批复意见，共需经过3人审批。当建管科初审员在出具指导意见，对申
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报项目的环评级别把握不准时，均通过科室内部会议、局环评例会等多种方式集体讨论，防止判断失误；
2、环境影响报告表：由我科报告表初审员、副科复核、科长核准、主管领导审定后出具批复意见，共需经过4人审批；
3、环境影响报告书：一律提交我局建设项目审批小组（局长任组长，主管领导任副组长，各业务科室科长参加）集体研究审议，审批小组原则每月召开一次审批会，会后立即将通过结果进行网上公示。
（四）环境影响评价文件实行网上审批，接受中山市行政服务在线电子监察系统的监督，确保审批在规定时限内完成。预警项目使用短信提醒，专人对预警情况进行跟踪核查；出现超时审批，按照《中山市环境保护局行政许可电子监察预警纠错暂行办法》（中环[2006]60号）追究有关人员责任。
（五）树立廉洁自律观念，加强现场勘查工作监督，对位于环境敏感区的项目、投诉严重的或有疑问的建设项目进行现场勘查时，必须2人或以上进行，互相监督，主动要求企业对我局执行公务的廉政情况进行监督，提供《环保工作人员执行公务情况回访表》给企业填写，勘察现场后对勘察现场人员、时间、地点、情况进行记录建立工作台账备查。对于委托镇区环保分局工作人员察看现场的，要做好电话询问备忘录，做到上下监督。
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（六）定期召集环科所、环境科学学会有关人员召开环
评工作例会，研究、沟通、解决在环评工作、技术评审和审
批工作中遇到的问题，形成共识，降低工作廉政风险。
表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表
序号
职权名称
关键环节
廉政风险表风险具体责
现形式
等级任人
防控措施
科长审核
越权审批、超时审批、降级审批、透露信息
★★★
罗丹
严格落实多级审核等多项制度进行审批的规定
副科长修改
越权审批、超时审批、降级审批、透露信息
★★★
严格落实多级审核等多项朱广一
制度进行审批的规定
初审员拟出审越权审批、超时
肖乐华、
严格落实多级审核等多项
建设项目环批意见或环评审批、降级审
★★
黄子安、制度进行审批的规定
境影响评价
指导意见批、透露信息
罗杏仪
文件的审批
《中山市环境保护局建设
及建设项目审查环评总量总量不符合要
肖乐华、项目环境影响评价审批违
发生重大变
前置
求而作出批复
★黄子安、纪违规行政过错责任追究
化后，环境影1
罗杏仪办法》（试行）
响评价文件
提供《环保工作人员执行公
的重新审批
罗丹、
（含环境影
务情况回访表》填写、《中
响评价文件超过5年后的重新审核）
现场勘查
现场勘查人员
朱广一、
不到2人，没有
★★
山市环境保护局建设项目肖乐华、
相互监督，收取
环境影响评价审批违纪违
好处
黄子安、
规行政过错责任追究办法》
罗杏仪
（试行）
不按相关要求受理环评、市
受理资料、超期★局打证办结
办结
建设项目环2
境影响后评
科长审核
越权审批、超时★★★
审批、降级审
吴艺罗丹
严格按照有关规定受理资料、落实中山市环保局办事窗口工作制度严格落实多级审核等多项制度进行审批的规定
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序号
职权名称
价的备案
关键环节
廉政风险表现形式
批、透露信息
风险等级
具体责任人
防控措施
副科长修改
越权审批、超时审批、降级审批、透露信息
★★★
严格落实多级审核等多项朱广一
制度进行审批的规定
初审员初审并越权审批、超时
肖乐华、严格落实多级审核等多项
审批、降级审★★黄子安、
拟出审批意见批、透露信息
制度进行审批的规定罗杏仪
《中山市环境保护局建设
肖乐华、
审查环评总量总量不符合要
项目环境影响评价审批违
★黄子安、
前置
求而作出批复
纪违规行政过错责任追究
罗杏仪
办法》（试行）
现场勘查
提供《环保工作人员执行公
罗丹、
务情况回访表》填写、《中
朱广一、
现场勘查人员
山市环境保护局建设项目
不到2人，没有★★肖乐华、
相互监督
环境影响评价审批违纪违黄子安、
规行政过错责任追究办法》
罗杏仪
（试行）
不按相关要求受理环评、市
受理资料、超期★局打印办结
办结
吴艺
严格按照有关规定受理资料、落实中山市环保局办事窗口工作制度
科长审核
越权审查、超时审查、降级审查、透露信息
★★★
罗丹
严格落实多级审核等多项制度进行审查的规定
专项规划环
越权审查、超时
严格落实多级审核等多项
3
境影响评价副科长修改审查、降级审★★★
朱广一制度进行审查的规定
审查
查、透露信息
越权审查、超时
肖乐华、
初审员草拟审
严格落实多级审核等多项
审查、降级审★★黄子安、
查意见
制度进行审查的规定
查、透露信息
罗杏仪
受理环评、市不按相关要求★
吴艺严格按照有关规定受理资
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序号
职权名称
关键环节
廉政风险表风险具体责
现形式
等级任人
防控措施
局打印办结受理资料、超期
料、落实中山市环保局办事
办结
窗口工作制度
五、相关制度
1、《中山市环保系统“十不准”纪律》2、《中山市环境保护局建设项目环境影响评价审批违纪违规行政过错责任追究办法》（试行）3、印发《中山市环境保护局行政许可电子监察预警纠错暂行办法》的通知（中环[2006]60号）4、《中山市环保局办事窗口工作制度》
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篇三：项目管理岗位廉洁风险点
浅谈项目管理过程中的廉洁风险及防控_廉洁风险点自查表浅谈项目管理过程中的廉洁风险及防控项目廉洁管理是反腐倡廉工作的一项长期任务，如何及时预防和解决施工项目中存在的各种廉洁风险，是每一名项目管理者不断思考和探索的问题，也是强化企业内部管理、推进工作规范、高效的内在需要。
一．项目廉洁风险点分析施工项目的廉洁风险是指项目管理人员在项目运行履行权力中发生腐败的可能性。廉洁风险点是指权力运行流程中可能产生腐败行为的具体环节或岗位。这种廉洁风险点是一旦主客观条件具备，它就可能会由潜在的风险变为现实的腐败行为。主要体现在：
在工程分包上。可能存在利用手中的权力，把工程分包给有特殊关系的劳务队伍，从中谋取好处，形成利益共同体，联手侵蚀企业利益。在设备和物资材料管理上。可能存在领导人员和物资设备管理人员谋取私利。如在设备物资采购、租赁、验收、处置等环节，收取和索要回扣；采购物品质次价高，缺斤少两；入库不认真验收、出库虚报冒领；高价租赁外部机械；违规处置工程废旧设备和剩余物资材料；利用职权为特定关系人从事营利性活动提供便利条件等。在计量结算上。可能存在利用项目管理人员职务之便给劳务队伍超价、超量结算。如采取多计工程量、多计工时、台班、材料费等方式，从中收取好处，造成企业效益的流失。在资金管理上。可能存在私设“小金库”，挥霍、浪费、私分小金库资金；擅自拆借资金、对外担保、截留收入等。在合同管理上。可能存在违犯规定签订虚假合同或合同主体不明、条款不全，单价不合理，有意无意损害企业利益等。在人事管理上。可能存在项目领导人员违反民主集中制原则，个人说了算，任人唯亲，关健、重要岗位用人不当的情况。在履行职责上。可能
存在在工程管理中不正确履行职责，玩忽职守、失职渎职，致使项目管理混乱，影响工程质量、安全、进度、效益或其他使项目利益受损的行为。在行为约束上。可能存在项目主要领导不注重个人修养和行为约束，违规出入高档会所，公款娱乐性消费、假公济私等行为。
二．腐败行为产生的主要根源主观意识上的放松。初心缺失，理想信念动摇是最危险的信号。作为一名项目领导或者主要管理人员，是受企业委托而从事项目经济管理的重要人员，一旦职业操守出现错位，就有可能发生因私欲、私利等造成项目管理行为失控事件。
制度程序上的缺失。腐败行为的发生往往利用规则的缺失和疏漏。项目各项工作如果在管理制度和业务流程设计上存有漏洞，缺乏工作制度的明确覆盖，过程中个人自由裁量空间过大，缺乏有效制衡和监督制约，就很容易为腐败产生提供机会。
监督机制上的失灵。透明、高效的监督机制是保证权力沿着正确的轨道运行的重要措施，监督机制一旦出现问题，制度执行就会乏力，权力运作缺少阳光，就可能引发腐败行为的产生。
社会不良风气的渗透。国家正处于社会转型期，思想活跃，腐败的诱因越来越多。一些人为了达到自身利益的目的，往往对重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范。社会上的攀比心态、侥幸心态、从众心态，也使腐败被淡化、被放纵。面对诱惑心态失衡，错误的放大自己的贡献，把正常履行职责当做索取回报的筹码，使得权钱交易有了滋生的温床。
三．廉洁风险防控措施防控项目廉洁风险，必须坚持多措并举、多管齐下，方能最大限度地预防和控制廉洁风险演变为腐败行为。为了加强过程中的廉洁风险的管控，应通过多种渠道增强风险防控。
为了让项目管理人员增强法纪意识，熟知制度内容，把讲规矩、讲制度、讲诚信、内化为良好习惯和自觉行动，项目上应坚持教育的长期性，反复强化，特别是股份公司修订出台的《职工违规违纪管理规定》和公司或项目管理制度的学习，帮助全员树立正确的世界观、权力观、事业观，大力营造廉荣贪耻的氛围，让全员知荣辱、明是非，在潜移默化中构建廉洁自律意识，筑牢道德防线。
用制度管权、按制度办事、靠制度管人。从源头上防治腐败。制度建设上要保证严谨、科学，最大限度减少制度漏洞。强调制度的可操作性，减少项目管理人员的自由裁量空间。通过制度的约束、执行和考核，全面强化管理人员的责任意识和廉洁风险意识，严格按照公司相关审批程序，使PM审批流程真正起到内控作用，用规范的过程保证制度的落实。
业务层级管控发挥防腐作用。项目上要分阶段动态设置管理机构，确保体系运行的规范和掌控。项目部将技术、计划、物资等现场管控人员靠前指挥，分工把控，统计、收料点工区人员配置，做到“相对固定，动态调整”。不但可以有效优化了组织管理结构，降低了预算产值管理费率，也可以有效控制乱作为、胡作为现象的发生，保证廉政建设体系的正常有效运行。
坚持“量价分控”压缩裁量空间。项目上要按照工、料、机主要成本费用“量价分控”原则，作业层着重抓好“三量管控”：工程数量，建立台账，严格控制分包队伍计价数量；材料数量，严格材料点发程序，严格限额供应，及时节超核算，严格处罚超耗。台班数量，尽量按量结算，控制按时结算。项目部要着重抓好“三项”招标、合同、结算“三项审批”，以控制价格；计价和计量要采用互审互签机制，相互监督，各负其责，将
成本管控落到实处，减少或避免因业务过程中产生失误引发的纠纷，防止给项目造成损失，确保项目收益平稳落袋。
执行“三项招标”确保合规。在劳务招标上要坚持“谁使用，谁选择，谁选择，谁负责”的原则，依据策划首先确定所需劳务队伍的类别和数量，其次编制劳务分包总计划及专项劳务分包计划并报公司审批。优先在公司优质合作队伍名录中选择，诚邀合作信誉良好、专业能力强、施工资质齐全的队伍参与竞争性投标。公司业务部门和纪委监察部门全程监督招标过程。
创新考核制度激发拒腐动力。要结合公司《项目效益考核奖罚办法》和《两个承包责任制》的要求，成立了项目决策组，主管工程师以上人员应积极缴纳风险抵押金，进一步将企业利益与个人利益进行了捆绑，突显了主要管理者在经营过程中的担当与责任，提升拒腐动力。
四．廉洁监督机制的运行加强上级对下级的效能监察和专业监督。制度的生命在执行，要在狠抓制度落实上下功夫，维护制度的权威性和严肃性。通过监督检查活动，可以及时发现问题，纠正偏差，保证上级决策和规章制度的贯彻落实。
篇四：项目管理岗位廉洁风险点
项目经理岗位廉洁风险点集合3篇工程经理岗位廉洁风险点篇12022施工管理岗位的问答▲工程经理岗位：1、工程经理应当以什么为效劳业主的主线？您在工程上的详
细落实方法？答：1〕、应以公司的目标、方针、宗旨效劳于业主。2〕详细的落实方法：1、良好的沟通方法2、抓好工程的三管、三控、一协调工作：即：质量管理、平
安文明管理、工程信息管理；本钱限制、进度限制、协调好各方面关系〔公司内部、工程
外部〕。2、您在工程现场如何协调好机电、总包等横向协作单位与我
们工程进展的冲突？答：1、首先编制自己装饰工程的总体施工进度打算、月进度
打算、周时度打算；并提交给相应的机电、总包单位；同时踊跃主动争取机电、总包单位的各层次的进度打算；
2、依据各家各层次的进度计，协商、调整装饰的进打算；3、施工过程中遇到详细的各分项工程进度冲突时，应发文给总包单位、抄送机电单位，在总包单位组枳的协调会议上统一协
调处理。4、充分利用业主、监理等外界力气资源，来为自己的进展效
劳。3、您如何获知公司的最新精神，并如何传达？答：1〕、公司下发的会议纪要；2〕、公司内网公布的公共版上有消息；传达方式：1〕阶段性，通过会议，集中传达。2〕结合工程中的问题，有针对生地传达。3〕利用管理公司督导来工程指导时，项管督导在工程部进展
统一培训。4、您如何把控工程现场的主材采、供及到货？出现问题如何
解决？答：以石材为例说明：一、首先，依据工程图纸及投标书报价清单，列出工程主材
材料选购清单表，二、依据工程部体进度打算，列出主材选购打算表；该表单
包含主材名称、运用部位、打算选购时间、合同签订时间、供货周期、
搞清每个子目主材投标报价价格、及选购价格的差额，以便动态限制选购主材的本钱状况〔赢与亏〕。
四、与供给商合同签订时：合同中应明确：1〕、主材的质量要求及技术参数，以把控主材的质量，2〕该主材的供货期或者到场的时间要求，可以依据总的进度打算，一批或分批到货。3〕验货的要求及方式，4〕产品的打包方式，落实公司成品化生产的要求。
五、合同签订后，应定期跟踪供给商加工状况，依据厂家生产进度，到加工厂里对主材进展从半成品到成品至出厂的全地程质量的动态跟踪，以保证产品的出厂质量。
六、主材到货后的现场管理及限制；出现问题后的解决：出现的问题会有不同的种类，但解决的依据主要是：合同明确的双方的权利与责任，国家标准。解决问题的主要方式是刚好沟通。5、您如何落实工程本钱限制？答：一、前期筹划时明确本工程的经营目标，从工程源头处，确定该工程的本钱限制目标、赢利目标。二、目标分解后。分别落实，可利用ABC管理方法。对占工程总额的比例：从大到小排列，所占比例大的进展重点管理。分二大类：干脆本钱、间接本钱；再层层分解后进展限制。
三、目标层层分解后，本钱限制应贯穿工程施工的前期、中期及后期的全过程。
6、如何面对突发的业主对现场材料、质量、进度等不满足的状况？
答：无论发生突发的业主对现场材料、质量、进度不满足的状况，应采纳如下的面对措施：
一、首先，虚心承受业主提出的不满足的状况，针对业主不满足的状况，分折产生的缘由，快速找到问题的缘由，以及须马上采纳的措施。
二、把相应的整改措施及打算，供应给业主，并保持与业主的高度沟通。
三、供应的整改措必需是符合实际、切实可行的。7、当工程利润和公司形象发生冲突的时候该如何处理？答：首先本着二者均要兼顾的原那么处理，既不能损害工程利润、也不能影响公司形象。但维护公司形象为
限制目标，参观公司的标杆工程，制定本工程的经营质量目标。3、确定本工程的经营目标：工程的利润目标、外围关系处理
的经营目标。做到做一个，带一个工程出来。工程的经营意体目标应制定可动态跟踪的目标。
4、制定现场放线方案，从工程的一起先就应筹划到位，同时关注各类饰面的收头处理。
二、0-50阶段：1、深化设计工作的重要性，深化设计要到位；
2、制定材料清单，依据材料清单，打算各类材料小样，小样要多样化，主要材料应打算多种品牌的材料小样。
3、坚持做好样板房。不仅做好样板房，各分项工程多应做样板工程，确认后再大面积施工。幸免大面积返工。
4、全员交底：全员交底的面要广，应做到全员、全方位、全面交底。交底的内容要全面：如平安交底、技术交底、图纸交底等等。交底的人员要做到全员：公司向部门交底、部门向工程部交底、工程部向各工程管理人员交底、管理人员向班组长交底、再向施工作业人员交底。
5、主材订货：依据工程主材清单，做好材料的选购打算。刚好签订各类单、双包材料选购合同。
三、50阶段：1、全员参加平安管理，做好现场的文明施工。留意人身平安。
2、做好工程与工程的互检工作。提高工程部综合管理水平。不能闭门造车。
3、刚好做好工程的签价、签证工作。变更要刚好向业主申报，最好是在安装前先与业主确定签价及变更，幸免完工后再去签证的被动性。
4、做好甲控乙供材的订货工作。涉及甲供材的材料进场打算。四、50-80阶段：1、依据工程进度打算，限制好人、及材。做到人、材到位。材料要刚好催到位，做到材料等人，而不是人等材料。驾驭工程进度的主动权。2、经营到位：包括变更签价要到位，与业主方等外围关系处理要到位。如何处理、经营好各层关系，其中的学问及技巧是各不一样的。目标是相同的，争取利润的最大化。3、抓紧抢工：利用一切时机，抓工程进度。此阶段的工程进度，至关重要。是抓工程进度的最好时机，此阶段也简单出进度。放弃此阶段的抢工，会造成后期工程进度的被动。4、关注关键节点：这里的节点，涉及两个方面：一方面是：时间节点，一方面是技术节点。两者的节点均要限制到位。5、限制损耗：要重点限制好各分项工程的材料损耗。制定各类主材的损耗限制方案。6、工程部各人的工作职责应明确，抓好条线式的纵向管理。
篇五：项目管理岗位廉洁风险点
项目部党工委书记岗位廉政风险点与防控措施项目部党工委书记岗位廉政风险点与防控措施姓名职务党工委书记岗位工作职责负责项目部党建，项目部日常管理。风险类别风险点防控措施思想道德风险
1.忙于事务，放松对自己的要求，不注意政治学习。2.工作不实，不深入基层实际，滋生官僚主义.形式主义。3.接受外界不良因素的影响，拒腐防变和抵御风险能力降低，出现违纪行为。4.不注重加强党性修养，不能履行共产党员的各项义务，为群众服务的意识不足。5.理论联系实际不够，创新意识不强。1.加强政治理论的学习，提高政治素质。不断改造世界观，坚定理想信念.严格政治纪律.自觉接受监督。2.坚持实事的工作作风，坚决克服官僚主义.形式主义。3.坚决杜绝不良因素的影响，提高拒腐防变的能力。4.坚持党的群众路线，深入群众，贴近群众，切实增强为群众服务的自觉性。5.自觉接受上级.班子成员和同志们的监督。6.带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。参加有益的社会活动，培养健康的兴趣爱好，养成良好的职业道德.社会公德和家
庭美德。慎交友.慎言行.慎独处.抵制不良思想.不良习惯.不良行为的侵蚀。认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。岗位职责风险
1.不认真履行监管职责。2.不能认真贯彻上级的各项指示，不能提出有针对性的计划.措施。3.违反规定要求，为不具备安全生产条件或不符合规定要求的企业办理行政许可。4.故意刁难具备要求的企业，不予办理安全生产许可。5.对相关建设项目安全设施的设计审查和竣工验收把关不严，非煤矿山企业安全生产准入和监督检查不严，放宽要求，给予“照顾”，致使企业生产安全达不到要求。6.对发生生产安全事故的企业，在调查处理过程中，故意放宽或调查不严格。对关闭的矿山监督检查不到位，存在死灰复燃。7.接受请托人好处，干涉正常的许可.监管，指使分管人员违反规定，办理行政许可或放宽对监管对象的管理。8.对分管围人员管理不严格，放松要求，发生违纪行为。9.违反规定，在处理案件等事项上为企业通风报信，或利用职务之便把企业秘密介绍给他人为自己谋利益。10.利用职务之便在企业入股“分红”或提供有偿技术咨询服务。
11.向监管对象集资.摊派.拉赞助.推销产品.索要钱物或利用职务之便为亲友谋取私利。
12.到被监管单位报销应由本单位或个人支付的费用。13.变相从事安全生产评价及其他中介活动，或收取中介机构提供的钱物，或违反规定向监管单位推荐中介机构。14.违反规定收受现金.有价证券.支付凭证和礼品，参加可能影响公正执行公务的宴请及由监管对象支付费用的娱乐.健身.旅游等活动。15.对分管科室.单位和人员监督管理不到位。1.制定有针对性的防腐倡廉的工作措施，坚决贯彻党的路线方针政策，贯彻上级有关部门的指示，加强自身廉政建设，加强对分管科室.人员的廉政监管，做到勤学习.勤调度.多抽查.勤督促。2.严格按照行政许可相关规定办理审批手续，从严审查.从严核准。加强许可环节的廉政监管，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。3.定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令书，限期改正。4.严格事故调查过程处理，严格执行有关规定。5.遵守廉洁从政规定，一切按照规章制度办事，不徇私枉法.徇情枉法。
6.依法行政，不以权谋私，恪守原则，坚决拒收和接受礼品馈赠及宴请。
7.对监管对象的所有吃请不参加.所有钱物不收，做到私利不谋.请吃不去.送礼不收.便宜不占。
8.严格遵守规定。9.依法行政，不以权谋私，强化“一岗多责”，维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。10.自觉参加生活会，认真履行“一岗双责”等各项制度。11.通过加强党风.政风.行风建设，最大限度地维护群众的利益。外部环境风险1.“八小时”以外的个人生活情趣不高尚。2.和监管对象来往过于密切，工作之外和企业老板来往密切。3.亲属鼓动乱纪.贪污腐败，或者亲属直接收受钱财.干涉日常工作事务。4.不按照规定报告个人有关事项。1.把好“八小时”以外个人生活关，坚决杜绝生活不健康.情趣不高尚。2.注重个人交往，不和无事套近乎人接近；工作以外时间，不与企业老板来往。
3.加强与家属.亲属交流，对家属.亲属涉及单位事项的事情一概按程序办理，加强家属.亲属管理，坚决杜绝家属.亲属直接收受钱财.干涉日常工作事务。
4.不吃拿卡要.徇私枉法。5.不做违规事项。6.按规定报告个人有关事项。责任人签字领导签字填表日期
篇六：项目管理岗位廉洁风险点
浅谈项目管理过程中的廉洁风险及防控项目廉洁管理是反腐倡廉工作的一项长期任务，如何及时预防和解决施工项目中存在的各种廉洁风险，是每一名项目管理者不断思考和探索的问题，也是强化企业内部管理、推进工作规范、高效的内在需要。
一．项目廉洁风险点分析施工项目的廉洁风险是指项目管理人员在项目运行履行权力中发生腐败的可能性。廉洁风险点是指权力运行流程中可能产生腐败行为的具体环节或岗位。这种廉洁风险点是一旦主客观条件具备，它就可能会由潜在的风险变为现实的腐败行为。主要体现在：在工程分包上。可能存在利用手中的权力，把工程分包给有特殊关系的劳务队伍，从中谋取好处，形成利益共同体，联手侵蚀企业利益。在设备和物资材料管理上。可能存在领导人员和物资设备管理人员谋取私利。如在设备物资采购、租赁、验收、处置等环节，收取和索要回扣；采购物品质次价高，缺斤少两；入库不认真验收、出库虚报冒领；高价租赁外部机械；违规处置工程废旧设备和剩余物资材料；利用职权为特定关系人从事营利性活动提供便利条件等。在计量结算上。可能存在利用项目管理人员职务之便给劳务队伍超价、超量结算。如采取多计工程量、多计工时、台班、材料费等方式，从中收取好处，造成企业效益的流失。在资金管理上。可能存在私设“小金库”，挥霍、浪费、私分小金库资金；擅自拆借资金、对外担保、截留收入等。在合同管理上。可能存在违犯规定签订虚假合同或合同主体不明、条款不全，单价不合理，有意无意损害企业利益等。在人事管理上。可能存在项目领导人员违反民主集中制原则，个人说了算，任人
唯亲，关健、重要岗位用人不当的情况。在履行职责上。可能存在在工程管理中不正确履行职责，玩忽职守、失职渎职，致使项目管理混乱，影响工程质量、安全、进度、效益或其他使项目利益受损的行为。在行为约束上。可能存在项目主要领导不注重个人修养和行为约束，违规出入高档会所，公款娱乐性消费、假公济私等行为。
二．腐败行为产生的主要根源主观意识上的放松。初心缺失，理想信念动摇是最危险的信号。作为一名项目领导或者主要管理人员，是受企业委托而从事项目经济管理的重要人员，一旦职业操守出现错位，就有可能发生因私欲、私利等造成项目管理行为失控事件。制度程序上的缺失。腐败行为的发生往往利用规则的缺失和疏漏。项目各项工作如果在管理制度和业务流程设计上存有漏洞，缺乏工作制度的明确覆盖，过程中个人自由裁量空间过大，缺乏有效制衡和监督制约，就很容易为腐败产生提供机会。监督机制上的失灵。透明、高效的监督机制是保证权力沿着正确的轨道运行的重要措施，监督机制一旦出现问题，制度执行就会乏力，权力运作缺少阳光，就可能引发腐败行为的产生。社会不良风气的渗透。国家正处于社会转型期，思想活跃，腐败的诱因越来越多。一些人为了达到自身利益的目的，往往对重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范。社会上的攀比心态、侥幸心态、从众心态，也使腐败被淡化、被放纵。面对诱惑心态失衡，错误的放大自己的贡献，把正常履行职责当做索取回报的筹码，使得权钱交易有了滋生的温床。
三．廉洁风险防控措施防控项目廉洁风险，必须坚持多措并举、多管齐下，方能最大限度地预防和控制廉洁风险演变为腐败行为。为了加强过程中的廉洁风险的管控，应通过多种渠道增强风险防控。加强职业德道教育，增强廉洁从业意识。坚持以正面典型激励为主，努力激发人向善、向廉的一面。通过微信和QQ的相关专业群，不同层次发布一些具有正能量的警言警句和廉洁故事教育全员提升认识，同时开展升国旗、唱企业歌、座谈交流、主题演讲等一些具有向心力和凝聚力的集体活动，聚焦团队建设，形成合力，营造廉洁氛围。为了让项目管理人员增强法纪意识，熟知制度内容，把讲规矩、讲制度、讲诚信、内化为良好习惯和自觉行动，项目上应坚持教育的长期性，反复强化，特别是股份公司修订出台的《职工违规违纪管理规定》和公司或项目管理制度的学习，帮助全员树立正确的世界观、权力观、事业观，大力营造廉荣贪耻的氛围，让全员知荣辱、明是非，在潜移默化中构建廉洁自律意识，筑牢道德防线。用制度管权、按制度办事、靠制度管人。从源头上防治腐败。制度建设上要保证严谨、科学，最大限度减少制度漏洞。强调制度的可操作性，减少项目管理人员的自由裁量空间。通过制度的约束、执行和考核，全面强化管理人员的责任意识和廉洁风险意识，严格按照公司相关审批程序，使PM审批流程真正起到内控作用，用规范的过程保证制度的落实。业务层级管控发挥防腐作用。项目上要分阶段动态设置管理机构，确保体系运行的规范和掌控。项目部将技术、计划、物资等现场管控人员靠前指挥，分工
把控，统计、收料点工区人员配置，做到“相对固定，动态调整”。不但可以有效优化了组织管理结构，降低了预算产值管理费率，也可以有效控制乱作为、胡作为现象的发生，保证廉政建设体系的正常有效运行。
坚持“量价分控”压缩裁量空间。项目上要按照工、料、机主要成本费用“量价分控”原则，作业层着重抓好“三量管控”：工程数量，建立台账，严格控制分包队伍计价数量；材料数量，严格材料点发程序，严格限额供应，及时节超核算，严格处罚超耗。台班数量，尽量按量结算，控制按时结算。项目部要着重抓好“三项”招标、合同、结算“三项审批”，以控制价格；计价和计量要采用互审互签机制，相互监督，各负其责，将成本管控落到实处，减少或避免因业务过程中产生失误引发的纠纷，防止给项目造成损失，确保项目收益平稳落袋。
执行“三项招标”确保合规。在劳务招标上要坚持“谁使用，谁选择，谁选择，谁负责”的原则，依据策划首先确定所需劳务队伍的类别和数量，其次编制劳务分包总计划及专项劳务分包计划并报公司审批。优先在公司优质合作队伍名录中选择，诚邀合作信誉良好、专业能力强、施工资质齐全的队伍参与竞争性投标。公司业务部门和纪委监察部门全程监督招标过程。
创新考核制度激发拒腐动力。要结合公司《项目效益考核奖罚办法》和《两个承包责任制》的要求，成立了项目决策组，主管工程师以上人员应积极缴纳风险抵押金，进一步将企业利益与个人利益进行了捆绑，突显了主要管理者在经营过程中的担当与责任，提升拒腐动力。
篇七：项目管理岗位廉洁风险点
项目部领导岗位廉政风险点与防控措施姓名
职务
岗位工作职责项目部技术总负责，技术培训。
项目部总工程师
风险类别
思想道德风险
岗位职责风
风险点
防控措施
1、加强廉政文化建设，开展多种形
式的廉政教育、理想教育，努力
提高廉洁自律和自我防控意识，
加强道德修养。
2、积极参加理想信念教育、宗旨教
1、放松整治理论学习，理想信念动育、革命传统教育和反腐倡廉教
摇，世界观、人生观、价值观发育，增强拒腐防变能力，筑牢反
生偏差。
腐倡廉思想防线。
2、不注重道德修养，不自觉抵制权、3、带头执行党纪政纪条规和廉洁自
钱等腐败思想侵蚀，拒绝腐败和律各项规定，自觉改进工作作
抵御风险能力降低，出现行为。风，发扬优良传统，清白做人，
3、理论联系实际不够，创新意识不干净做事。参加有益的社会活
强。
动，培养健康的兴趣爱好，养成
4、忽视党风廉政建设，廉政自律意良好的职业道德、社会公德和家
识不强，出现违规违纪现象。
庭美德。慎交友、慎言行、慎独
处、抵制不良思想、不良习惯、
不良行为的侵蚀。认真开展批评
与自我批评，沟通思想，总结反
思，防微杜渐，净化心灵。
4、培养健康兴趣爱好，地址不良思
想、不良习惯、不良行为的侵蚀。
1、违反规定干预和插手不属于自己1、严格按省《生产安全事故应急预
职责围的工作容。
案管理办法》实施细则（试行）
2、在预案备案工作中，易发生违反有关规定和工作流程，层层把
预案备案有关规定和工作流程，关，确保工作质量。
在材料不齐全或格式不合格情2、严格执行制度履行程序，坚持重
况下，因不廉洁行为准予备案。大决策集体讨论。坚持集体定
3、不按照局党组会议或局长办公会案，坚持法律法规适用、自由裁
议的决议，对重大案件或重大事量权适用的集体研究制，按照程
项自行做出决策。
序要求，一般案件由支队集体讨
4、授意或暗示工作人员违规办理不论决定，重大案件由局案审委讨
符合条件的许可审批事项。
论决定。
5、滥用执法监察权，滥施行政监察、3、严格执行干部任用条例，不借选
险
行政强制措施、行政处罚，不作拔作用干部之机谋取私利或任
为、乱作为。
人唯亲，营私舞弊；不利用职权
6、不恪守组织纪律，随意泄露市局为配偶、子女、亲友谋取私利。
党组在干部任用上的秘密。
4、本人及家庭重大事项如实及时向
7、授意或暗示执法工作人员违规党组织报告；自觉接受组织和群
办案，为不法单位、个人充当保众对自己的监督。
护伞、保护人。
5、严格要求自己，依法行政，严格
8、对分管科室、单位和人员监督管执法，严格行政许可审批手续，
理不到位。
依法对不法单位和个人进行严
9、在信息化建设方面，违反建设项肃处理。
目招标工作流程，在执行环节，6、恪尽职守，尽职尽责，不利用手
透露招标信息，产生不廉洁行中的职权干预工作人员办案，在
为。
分管工作中，不吃请、不受贿。
10、接受吃请、受贿，利用职权干7、按照规定，照章执行自由裁量权，
预工作人员查办案件，办人情绝不越权行使。
案、关系案，可能产生不廉洁行8、认真管好自己分管的科室，单位
为。
和人员，对属下工作上支持，生
活上照顾，管理上严格。
1、把好“八小时”以外生活关，坚
外
1、不正当社会风气的影响。
决杜绝生活不健康、情趣不高
2、“八小时”以外的个人生活不健
尚。通过政治学习努力提高个人
部
康、情趣不高尚。
政治素养，按原则办事。
环
3、碍于亲朋好友、领导面子，徇私2、注重个人交往，加强廉洁自律。
舞弊。
3、坚持原则，交友慎重。
境
4、与监管对象存在不正当关系。4、严格要求，以身作则。
5、社会交际圈中的不良行为影响。5、加强与家属、亲属交流，对家属、
风
6、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者亲属涉及单位事项的事情一概
亲属直接收受钱财、干涉日常工按程序办理，加强家属、亲属管
险
作事务。
理，坚决杜绝家属、亲属直接收
受钱财、干涉日常工作事务。
责任人签字：
领导签字：
填表日期：
篇八：项目管理岗位廉洁风险点
浅谈项目管理过程中的廉洁风险及防控浅谈项目管理过程中的廉洁风险及防控项目廉洁管理是反腐倡廉工作的一项长期任务，及时预防和解决施工项目中存在的各种廉洁风险，是每一名项目管理者不断思考和探索的问题，也是强化企业内部管理、推进工作规范、高效的内在需要。
一．项目廉洁风险点分析施工项目的廉洁风险是指项目管理人员在项目运行履行权力中发生腐败的可能性。廉洁风险点是指权力运行流程中可能产生腐败行为的具体环节或岗位。这种廉洁风险点是一旦主客观条具备，它就可能会由潜在的风险变为现实的腐败行为。主要体现在：在工程分包上。可能存在利用手中的权力，把工程分包给有特殊关系的劳务队伍，从中谋取好处，形成利益共同体，联手侵蚀企业利益。在设备和物资材料管理上。可能存在领导人员和物资设备管理人员谋取私利。如在设备物资采购、租赁、验收、处置等环节，收取和索要回扣；采购物品质次价高，缺斤少两；入库不认真验收、出库虚报冒领；高价租赁外部机械；违规处置工程废旧设备和剩余物资材料；利用职权为特定关系人从事营利性活动提供便利条等。在计量结算上。可能存在利用项目管理人员职务之便给劳务队伍超价、超量结算。如采取多计工程量、多计工时、台班、材料费等方式，从中收取好处，造成企业效益的流
失。在资金管理上。可能存在私设“小金库”，挥霍、浪费、私分小金库资金；擅自拆借资金、对外担保、截留收入等。在合同管理上。可能存在违犯规定签订虚假合同或合同主体不明、条款不全，单价不合理，有意无意损害企业利益等。在人事管理上。可能存在项目领导人员违反民主集中制原则，个人说了算，任人唯亲，关健、重要岗位用人不当的情况。在履行职责上。可能存在在工程管理中不正确履行职责，玩忽职守、失职渎职，致使项目管理混乱，影响工程质量、安全、进度、效益或其他使项目利益受损的行为。在行为约束上。可能存在项目主要领导不注重个人修养和行为约束，违规出入高档会所，公款娱乐性消费、假公济私等行为。
二．腐败行为产生的主要根源主观意识上的放松。初心缺失，理想信念动摇是最危险的信号。作为一名项目领导或者主要管理人员，是受企业委托而从事项目经济管理的重要人员，一旦职业操守出现错位，就有可能发生因私欲、私利等造成项目管理行为失控事。制度程序上的缺失。腐败行为的发生往往利用规则的缺失和疏漏。项目各项工作如果在管理制度和业务流程设计上存有漏洞，缺乏工作制度的明确覆盖，过程中个人自由裁量空间过大，缺乏有效制衡和监督制约，就很容易为腐败产生提供机会。
监督机制上的失灵。透明、高效的监督机制是保证权力沿着正确的轨道运行的重要措施，监督机制一旦出现问题，制度执行就会乏力，权力运作缺少阳光，就可能引发腐败行为的产生。
社会不良风气的渗透。国家正处于社会转型期，思想活跃，腐败的诱因越来越多。一些人为了达到自身利益的目的，往往对重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范。社会上的攀比心态、侥幸心态、从众心态，也使腐败被淡化、被放纵。面对诱惑心态失衡，错误的放大自己的贡献，把正常履行职责当做索取回报的筹码，使得权钱交易有了滋生的温床。
三．廉洁风险防控措施防控项目廉洁风险，必须坚持多措并举、多管齐下，方能最大限度地预防和控制廉洁风险演变为腐败行为。为了加强过程中的廉洁风险的管控，应通过多种渠道增强风险防控。加强职业德道教育，增强廉洁从业意识。坚持以正面典型激励为主，努力激发人向善、向廉的一面。通过微信和QQ的相关专业群，不同层次发布一些具有正能量的警言警句和廉洁故事教育全员提升认识，同时开展升国旗、唱企业歌、座谈交流、主题演讲等一些具有向心力和凝聚力的集体活动，聚焦团队建设，形成合力，营造廉洁氛围。为了让项目管理人员增强法纪意识，熟知制度内容，把讲规矩、讲制度、讲诚信、内化为良好习惯和自觉行动，项目上应坚
持教育的长期性，反复强化，特别是股份公司修订出台的《职工违规违纪管理规定》和公司或项目管理制度的学习，帮助全员树立正确的世界观、权力观、事业观，大力营造廉荣贪耻的氛围，让全员知荣辱、明是非，在潜移默化中构建廉洁自律意识，筑牢道德防线。
用制度管权、按制度办事、靠制度管人。从源头上防治腐败。制度建设上要保证严谨、科学，最大限度减少制度漏洞。强调制度的可操作性，减少项目管理人员的自由裁量空间。通过制度的约束、执行和考核，全面强化管理人员的责任意识和廉洁风险意识，严格按照公司相关审批程序，使PM审批流程真正起到内控作用，用规范的过程保证制度的落实。
业务层级管控发挥防腐作用。项目上要分阶段动态设置管理机构，确保体系运行的规范和掌控。项目部将技术、计划、物资等现场管控人员靠前指挥，分工把控，统计、收料点工区人员配置，做到“相对固定，动态调整”。不但可以有效优化了组织管理结构，降低了预算产值管理费率，也可以有效控制乱作为、胡作为现象的发生，保证廉政建设体系的正常有效运行。
坚持“量价分控”压缩裁量空间。项目上要按照工、料、机主要成本费用“量价分控”原则，作业层着重抓好“三量管控”：工程数量，建立台账，严格控制分包队伍计价数量；材料数量，严格材料点发程序，严格限额供应，及时节超核算，严格处罚超耗。台班数量，尽量按量结算，控制按时结算。项目部要
着重抓好“三项”招标、合同、结算“三项审批”，以控制价格；计价和计量要采用互审互签机制，相互监督，各负其责，将成本管控落到实处，减少或避免因业务过程中产生失误引发的纠纷，防止给项目造成损失，确保项目收益平稳落袋。
执行“三项招标”确保合规。在劳务招标上要坚持“谁使用，谁选择，谁选择，谁负责”的原则，依据策划首先确定所需劳务队伍的类别和数量，其次编制劳务分包总计划及专项劳务分包计划并报公司审批。优先在公司优质合作队伍名录中选择，诚邀合作信誉良好、专业能力强、施工资质齐全的队伍参与竞争性投标。公司业务部门和纪委监察部门全程监督招标过程。
篇九：项目管理岗位廉洁风险点
项目廉洁风险点及防控措施（工程部）第1合同段工程部廉洁风险排查及防控情况一览表序号风险类别风险事项风险影响风险等级责任环节/岗位已执行内控制度/规定名称及文号风险防控措施1技术管理风险生产过程中，偷工减料，私改图纸或施工工艺。
损公肥私，并造成工程质量隐患。中技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.严格执行“三检制”，严把质量关。对隐蔽工程质量缺陷视而不见。损公肥私，并造成工程质量隐患。中技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.按照规范对隐蔽工程进行验收。临时结构无图纸等书面依据。既会造成安全隐患，又易造成公司财产损失。高技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.现场临时结构完成后须由技术部门与安全部门共同验收通过方可投入使用；3.临时结构工程量统一以确认的图纸进行计量，临时用工前任需技术人员与工长共同签认，支架计量前测量必须实测标高与台阶分界线并与队伍签认。对施工的不符合规范要求的乱表态放行损公肥私，并造成工程质量隐患。
低技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.严格执行“三检制”，严把质量关。
损公肥私，造成公司财产损失。低施工管理《施工项目管理办法》1.严格执行施工项目管理办法；2.如实申报施工队伍完成的工程量及人工费，并由工程部长复核。砼工程量计量超过合同约定超方量，无针对措施。造成公司财产损失。低施工管理《施工项目管理办法》1.严格执行施工项目管理办法；2.编制0#台账，计量台账，超方台账，由技术主管计算，工程部长编制，加强计量工程量的管控。临时任务以口头形式要求。造成公司财产损失。填表人：审核人：填表说明：1、风险类别包括但不限于：选人用人风险、招投标风险、分包管理风险、物资设备采购风险、财务资金风险和履职风险等；2、风险事项：对排查出的具体廉洁风险点进行描述；3、风险影响：从企业经济利益、企业声誉和形象、团队建设、个人发展等角度进行概括；4、风险等级：对于排查出的廉洁风险点，要根据风险发生的可能性和影响程度等因素，按“高、中、低”三个等级进行风险等级确认。
5、责任环节/岗位：是指该廉洁风险事项所处的责任岗位，例如：组织人事、招标管理、合同管理、采购管理、财务核算等岗位；6、已执行内控制度/规定名称及文号：本责任环节/岗位现执行的内部控制制度或规定的名称和文号；7、风险防控措施：能对廉洁风险事项进行有效预防和控制的具体措施，例如：完善了**制度、调整了**流程、调整了**岗位工作内容等。
篇十：项目管理岗位廉洁风险点
表三岗位廉政风险点查找和防控措施表
单位：第二市政项目部
填表日期：20xx年8月23
姓名
xxx
职务（岗位）
核算员
1、执行公司的管理文件、制度和服从公司、项目部的日常管理。
2、熟悉投标文件，接受工程投标书和投标单价的交底。
3、遵循合同工期，编制年度、月和旬生产计划报公司经营稽核部。
岗位职责4、参与项目部的合同洽谈和合同文本的起草，负责项目部签订的工程承包
协议书、劳务分包合同和机械租赁合同的上报评审和归档保存工作。
5、按时编制上报公司要求的月报、施工产值报表和发包方计量报表。按时编制上报项目部完成施工产值报表的报告期和各项施工成本结算期（包括对
各施工队的结算）。
风险
廉洁风险主要内容和表现形式
种类
个人自查
互查
潜在廉洁风险
思想道德风险
岗位职责风险业务流程风险
政治理论学习不够，要求不严，从小事、小节、小利等方面打开缺口，加强理论知识学习、严格要求自己
最终导致以权谋私；
做虚假报表资料、多结算
不做虚假报表、自觉维护企业利益
不能按时进行日常核算
公司管理制度理解不透彻，不能按时结算
制度机制风险
管理制度学习不到位
加强公司制度学习、坚持原则
外部环存在对违反纪律的行为抵制不力
严格要求自己。坚持原则、秉公办事
境风险
的风险意
个人防控措施承诺
建议采取的防范措施
廉洁风险防控措施
加强廉洁自律学习，强化学习水电集团、公司的各项管理规定，自觉
加强学习公司管理制度、自觉维护企业利益、做好各种报表、台账、
接受监督，坚持公开、公平、公正、原则。按程序办事。
坚持原则、秉公办事
日日
备注：1、本表一式两份，一份个人自留，一份公示；2、填写内容如有需要，可另附页。
表四
个人岗位廉洁风险点查找及防控措施登记表
姓名
岗位职责
xxx岗位名称经营核算职务核算员
1、执行公司的管理文件、制度和服从公司、项目部的日常管理。2、熟悉投标文件，接受工程投标书和投标单价的交底。3、遵循合同工期，编制年度、月和旬生产计划报公司经营稽核部。4、参与项目部的合同洽谈和合同文本的起草，负责项目部签订的工程承包协议书、劳务分包合同和机械租赁合同的上报评审和归档保存工作。5、按时编制上报公司要求的旬报、施工产值报表和发包方计量报表。按时编制上报项目部完成施工产值报表的报告期和各项施工成本结算期（包括对各施工队的结算）。
风险类别
风险点
思想道德风险
放松对自身的改造，政治理论学习不够，廉政防范意识时紧时松，有时工作原则性不强；
工作可调性高，存在数据
岗位职责不真实，管理不善风险；
风险
有时存在随意性，说情多
外部环境
风险
风险等级
三级三级三级
防控措施
加强防控措施学习
自觉接受监督，坚持公开、公平、公正、原则，按程序办事。
强化学习指挥部、公司的各项管理规定，坚持廉洁自律
单位（部门）名称：第二市政项目部
填表人：xxx
单位（部门）负责人：xxx
篇十一：项目管理岗位廉洁风险点
5加强与家属亲属交流对家属亲属涉及单位事项的事情一概按程序办理加强家属亲属管理坚决杜绝家属亲属直接收受钱财干涉日常工作事务项目部安全总监岗位廉政风险点与防控措施
姓名
职务
安全总监
岗位工作职负责安全宣传教育、安全技培训、应急救援。责
风险类别
风险点
防控措施
1、积极参加理想信念教育、宗旨教
育、革命传统教育和反腐倡廉教
育，增强拒腐防变能力，筑牢反
腐倡廉思想防线。
2、带头执行党纪政纪条规和廉洁自
思
1、不注重道德修养，不自觉抵制权、律各项规定，自觉改进工作作
钱等腐败思想侵蚀，拒绝腐败和风，发扬优良传统，清白做人，
想
抵御风险能力降低，出现行为。
干净做事。参加有益的社会活
2、理论联系实际不够，创新意识不动，培养健康的兴趣爱好，养成
道
强。
良好的职业道德、社会公德和家
3、放松整治理论学习，理想信念动庭美德。慎交友、慎言行、慎独
德
摇，世界观、人生观、价值观发处、抵制不良思想、不良习惯、
生偏差。
不良行为的侵蚀。认真开展批评
风
4、忽视党风廉政建设，廉政自律意与自我批评，沟通思想，总结反
识不强，出现违规违纪现象。
思，防微杜渐，净化心灵。
险
3、加强廉政文化建设，开展多种形
式的廉政教育、理想教育，努力
提高廉洁自律和自我防控意识，
加强道德修养。
4、培养健康兴趣爱好，地址不良思
想、不良习惯、不良行为的侵蚀。
岗
1、不按照局党组会议或局长办公会1、严格要求自己，依法行政，严格议的决议，对重大案件或重大事执法，严格行政许可审批手续，
位
项自行做出决策。
依法对不法单位和个人进行严
2、违反规定干预和插手不属于自己肃处理。
职
职责围的工作容。
2、严格按省《生产安全事故应急预
3、在预案备案工作中，易发生违反案管理办法》实施细则（试行）
责
预案备案有关规定和工作流程，有关规定和工作流程，层层把
在材料不齐全或格式不合格情况关，确保工作质量。
风
下，因不廉洁行为准予备案。3、本人及家庭重大事项如实及时向
4、授意或暗示工作人员违规办理不党组织报告；自觉接受组织和群
险
符合条件的许可审批事项。
众对自己的监督。
5、滥用执法监察权，滥施行政监察、4、恪尽职守，尽职尽责，不利用手
行政强制措施、行政处罚，不作为、乱作为。6、授意或暗示执法工作人员违规办案，为不法单位、个人充当保护伞、保护人。7、接受吃请、受贿，利用职权干预工作人员查办案件，办人情案、关系案，可能产生不廉洁行为。
中的职权干预工作人员办案，在分管工作中，不吃请、不受贿。5、按照规定，照章执行自由裁量权，绝不越权行使。
外
1、把好“八小时”以外生活关，坚1、“八小时”以外的个人生活不健康、决杜绝生活不健康、情趣不高
情趣不高尚。
部
2、不正当社会风气的影响。
尚。通过政治学习努力提高个人政治素养，按原则办事。
环
3、与监管对象存在不正当关系。2、注重个人交往，加强廉洁自律。
4、碍于亲朋好友、领导面子，徇私3、坚持原则，交友慎重。
境
舞弊。
4、严格要求，以身作则。
5、社会交际圈中的不良行为影响。5、加强与家属、亲属交流，对家属、
风
6、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者亲属涉及单位事项的事情一概
亲属直接收受钱财、干涉日常工按程序办理，加强家属、亲属管
险
作事务。
理，坚决杜绝家属、亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。
责任人签字：
领导签字：
填表日期：
篇十二：项目管理岗位廉洁风险点
廉洁岗位职责风险点及防控措施廉洁从业风险防控点根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。
4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。
岗位廉政风险点及防控措施
工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现
问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理
财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。
防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反
财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。
篇十三：项目管理岗位廉洁风险点
附件2：工作流程项目管理（职权）廉洁风险识别、评估及防控措施表
廉洁风险点
风险类别
风险等级
主要防控措施
项目启动、立项
与客户搞关系，忽视业务工作，导致目标不清晰不准确，项目需求不能落地
业务流程风险岗位职责风险
1.完善流程，制度上杜绝，业务上卡控，加强对招待
中
费的审核等；
2.必要时约束相关岗位的职责权限范围等；
项目计划
项目任务分配不明确，团队无法齐心协力为共同的目标服务
业务流程风险
项目之初就将项目目标、工作任务等和项目成员沟通清
低
楚，工作任务合理分配，尽可能将核心任务分配给多人，
倡导团结互助的工作风尚；
项目变更
不能明确变更的级别、变更的范围、变更审批不完善、是否可以范围漫延
岗位职责风险业务流程风险
项目初期约定好需求变更控制流程、记录并归档需求变中
更申请
项目沟通
沟通管理、干系人管理流于形式或者缺乏策略
业务流程风险
建立完善的干系人、沟通管理机制完善沟通渠道，统一低
沟通方式、问题反馈机制，公开透明。
项目团队
无法激励成员高效完成任务
岗位职责风险
对团队成员开展有针对的培训、将合适的人安排到合适中
岗位；
—1—
项目外包
1.未按约定进行合同签到或者签署不符合规范的条款、技术协议不清晰、不具体、不严谨，合同管理混乱;
2.默许、纵容外部公司偷工减料；
3.有意偏袒外包公司
填表人/日期：
业务流程风险岗位职责风险
1.加强对相关法律法规、公司合同管理制度的学习，
加强专业知识的学习，加强对合同的评审等；
中
2.建立规范化合同管理体系，加强政治思想教育、法
制教育、规范质量考核制度，加强对管理人员的监
督；
单位（部门）负责人/日期：
—2—
篇十四：项目管理岗位廉洁风险点
9在信息化建设方面违反建设项目招标工作流程在执行环节透露招标信息产生不廉洁行10接受吃请受贿利用职权干预工作人员查办案件办人情案关系案可能产生不廉洁行3严格执行干部任用条例不借选拔作用干部之机谋取私利或任人唯亲营私舞弊姓名
项目部领导岗位廉政风险点与防控措施
职务
项目经理
岗位工作职责
主持项目部行政全面工作，安办日常工作。
风险类别
风险点
防控措施
思想道德风险
1、理想信念动摇，背离社会主义荣辱观。
2、不注重调查研究，工作脱离实际。3、软弱涣散，以权谋私，抵御风险能
力下降。
1、自觉加强政治学习和党性修养，强化职业道德和廉政风险意识，树立正确人生观、权利观、价值观。
2、积极参加党组织举办的理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强遵纪守法的自觉性和抗腐防变能力。
3、自觉遵守工作纪律和生活纪律，坚持参加有益的公益活动，培养健康的兴趣爱好。
4、严格执行生活会制度，自觉接受监督。
岗位职责风险
1、不严格执行财经纪律、不按规定使用或管理资金。
2、违反干部任免规定程序，个人指定选拔、调整人选，或临时动议决定干部任免事项。
3、在工作调动、机构变动时,未经上级组织部门批准，突击提拔、调整干部。
4、不坚持集中制原则，重大决策不集体研究决定，或者不按照公司党组会议，对重大事项自行做出决策。
1、严格遵守党的政治纪律、组织纪律等“四大纪律”和“八项要求”。
2、严格执行干部任用条例，严格按照程序公开选拔领导干部。
3、不利用职权为配偶、子女、亲友谋取私利。
4、不借选拔作用干部之机谋取私利或任人唯亲，营私舞弊。
5、本人及家庭重大事项如实及时向党组织报告。
6、制定重大事项决策制度，严格执行制度履行程序，坚持重大决策集体讨论决定。
7、自觉接受组织和群众的监督。
外部环境风险
1、“八小时”以外的个人生活不健康、1、加强政治学习和党性修养，培养高
情趣不高尚。
尚的情趣。
2、不正当的私人关系。
2、摆正与企业等服务单位的关系，慎
3、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者交朋友。
亲属直接收受钱财、干涉日常工作事3、加强对家属、身边工作人员的教育
务。
和监督。
责任人签字：
领导签字：
填表日期：
项目部领导岗位廉政风险点与防控措施
姓名
职务
党工委书记
岗位工作职责
负责项目部党建，项目部日常管理。
风险类别
思想道德风险
风险点
防控措施
1、加强政治理论的学习，提高政治素质。不断改造世界观，坚定理
想信念、严格政治纪律、自觉接
受监督。
2、坚持实事的工作作风，坚决克服官僚主义、形式主义。
1、忙于事务，放松对自己的要求，不
3、坚决杜绝不良因素的影响，提高拒腐防变的能力。
注意政治学习。
2、工作不实，不深入基层实际，滋生
4、坚持党的群众路线，深入群众，贴近群众，切实增强为群众服务
官僚主义、形式主义。
的自觉性。
3、接受外界不良因素的影响，拒腐防变和抵御风险能力降低，出现违纪
5、自觉接受上级、班子成员和同志
们的监督。
行为。4、不注重加强党性修养，不能履行共
6、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，
产党员的各项义务，为群众服务的
意识不足。
发扬优良传统，清白做人，干净
做事。参加有益的社会活动，培
5、理论联系实际不够，创新意识不强。养健康的兴趣爱好，养成良好的
职业道德、社会公德和家庭美德。
慎交友、慎言行、慎独处、抵制
不良思想、不良习惯、不良行为
的侵蚀。认真开展批评与自我批
评，沟通思想，总结反思，防微
杜渐，净化心灵。
1、不认真履行监管职责。2、不能认真贯彻上级的各项指示，不
能提出有针对性的计划、措施。3、违反规定要求，为不具备安全生产
条件或不符合规定要求的企业办理行政许可。4、故意刁难具备要求的企业，不予办理安全生产许可。5、对相关建设项目安全设施的设计审查和竣工验收把关不严，非煤矿山企业安全生产准入和监督检查不严，放宽要求，给予“照顾”，致使企业生产安全达不到要求。6、对发生生产安全事故的企业，在调查处理过程中，故意放宽或调查不
1、制定有针对性的防腐倡廉的工作措施，坚决贯彻党的路线方针政策，贯彻上级有关部门的指示，加强自身廉政建设，加强对分管科室、人员的廉政监管，做到勤学习、勤调度、多抽查、勤督促。2、严格按照行政许可相关规定办理审批手续，从严审查、从严核准。加强许可环节的廉政监管，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令
严格。对关闭的矿山监督检查不到
书，限期改正。4、严格事故调查
位，存在死灰复燃。
过程处理，严格执行有关规定。5、
岗
7、接受请托人好处，干涉正常的许可、监管，指使分管人员违反规定，办
遵守廉洁从政规定，一切按照规
理行政许可或放宽对监管对象的管
章制度办事，不徇私枉法、徇情
位
理。
枉法。6、依法行政，不以权谋私，
8、对分管围人员管理不严格，放松
恪守原则，坚决拒收和接受礼品
职
要求，发生违纪行为。
馈赠及宴请。
9、违反规定，在处理案件等事项上为7、对监管对象的所有吃请不参加、
责
企业通风报信，或利用职务之便把企业秘密介绍给他人为自己谋利益。
所有钱物不收，做到私利不谋、请吃不去、送礼不收、便宜不占。
风
10、利用职务之便在企业入股“分红”8、严格遵守规定。
或提供有偿技术咨询服务。
9、依法行政，不以权谋私，强化“一
险
11、向监管对象集资、摊派、拉赞助、推销产品、索要钱物或利用职务之
岗多责”，维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。
便为亲友谋取私利。
10、自觉参加生活会，认真履行“一
12、到被监管单位报销应由本单位或个人支付的费用。
13、变相从事安全生产评价及其他中介
岗双责”等各项制度。11、通过加强党风、政风、行风建设，
活动，或收取中介机构提供的钱物，最大限度地维护群众的利益。
或违反规定向监管单位推荐中介机
构。
14、违反规定收受现金、有价证券、支
付凭证和礼品，参加可能影响公正
执行公务的宴请及由监管对象支付
费用的娱乐、健身、旅游等活动。
15、对分管科室、单位和人员监督管理
不到位。
外
1、把好“八小时”以外个人生活关，坚决杜绝生活不健康、情趣不高
部
1、“八小时”以外的个人生活情趣不高尚。
尚。2、注重个人交往，不和无事套近乎
人接近；工作以外时间，不与企
环
2、和监管对象来往过于密切，工作之
业老板来往。
外和企业老板来往密切。
3、加强与家属、亲属交流，对家属、
境
3、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事
亲属涉及单位事项的事情一概按程序办理，加强家属、亲属管理，
风
务。4、不按照规定报告个人有关事项。
坚决杜绝家属、亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。4、不吃拿卡要、徇私枉法。
险
5、不做违规事项。6、按规定报告个人有关事项。
责任人签字：
领导签字：
填表日期：
项目部领导岗位廉政风险点与防控措施
姓名
职务
工会主席
岗位工作职
责
负责工会日常工作，农民工管理。
风险类别
风险点
防控措施
1、加强政治理论的学习，提高政治
素质。不断改造世界观，坚定理
思
1、忙于事务，放松对自己的要求，想信念、严格政治纪律、自觉接
不注意政治学习。
受监督。
想
2、工作不实，不深入基层实际，滋2、坚持实事的工作作风，坚决克服
道
生官僚主义、形式主义。
官僚主义、形式主义。
3、受拜金主义、享乐主义影响，拒3、坚决杜绝不良因素的影响，提高
德
腐防变和抵御风险能力降低。
拒腐防变的能力。
风
4、不注重加强党性修养，不能履行4、坚持党的群众路线，深入群众，
共产党员的各项义务，为群众服贴近群众，切实增强为群众服务
险
务的意识不足。
的自觉性。
5、自觉接受上级、班子成员和同志
们的监督。
1、不认真履行职责，致使分管工作1、制定有针对性的防腐倡廉的工作
不能顺利进行。
措施，坚决贯彻党的路线方针政
岗
2、不能认真贯彻上级的各项指示，策，贯彻上级有关部门的指示，
不能提出有针对性的计划、措施。加强自身廉政建设，加强对分管
位
3、违反规定要求，为不具备安全生科室、人员的廉政监管，做到勤
职
产条件或不符合规定要求的企业学习、勤调度、多抽查、勤督促。
办理行政许可。
2、严格按照行政许可相关规定办理
责
4、故意刁难具备要求的企业，不予审批手续，从严审查、从严核准。
风
办理安全生产许可。
加强许可环节的廉政监管，严格
5、对监管对象的监管力度失之于宽、按照“一审一核”工作流程开展
险
失之于软，致使企业可能发生生工作，审核相互把关，相互监督。
产安全事故。
3、定期到企业监督检查，充分发挥
6、对发生生产安全事故的企业，在专家力量查处隐患，对查处的隐
调查处理过程中徇私舞弊、收受患下达责令改正指令书，限期改
贿赂，给予“照顾”，调查不严格。正。
7、接受请托人好处，干涉正常的许4、严格事故调查过程处理，严格执
可、监管，指使、强令分管人员行有关规定。
违反规定办理许可或放宽监管。5、遵守廉洁从政规定，一切按照规
8、对分管围人员管理不严格，发生章制度办事，不徇私枉法、徇情
违纪行为。
枉法。
9、到被监管单位报销应由本单位或6、依法行政，不以权谋私，恪守原
个人支付的费用。违反规定接受则，坚决拒收和接受礼品馈赠及
被监管对象的现金、有价证券、宴请。
支付凭证和礼品等好处。
7、通过加强党风、政风、行风建设，
10、不注意纠正不正之风，使群众利最大限度地维护群众的利益。
益受到损害。
1、把好“八小时”以外个人生活关，
坚决杜绝生活不健康、情趣不高
尚。2、注重个人交往，不和无
外
1、“八小时”以外的个人生活情趣不
事套近乎人接近；工作以外时
部
高尚。2、和监管对象来往过于密
间，不与企业老板来往。3、加
环
切。3、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，
境
或者亲属直接收受钱财、干涉日
强与家属、亲属交流，对家属、
风
亲属涉及单位事项的事情一概
险
常工作事务。4、不按照规定报告
按程序办理，加强家属、亲属管
个人有关事项。
理，坚决杜绝家属、亲属直接收
受钱财、干涉日常工作事务。4、
按规定报告个人有关事项。
责任人签字：
领导签字：
填表日期：
项目部领导岗位廉政风险点与防控措施
姓名
职务
安全总监
岗位工作职负责安全宣传教育、安全技培训、应急救援。责
风险类别
风险点
防控措施
1、积极参加理想信念教育、宗旨教
育、革命传统教育和反腐倡廉教
育，增强拒腐防变能力，筑牢反
腐倡廉思想防线。
2、带头执行党纪政纪条规和廉洁自
思
1、不注重道德修养，不自觉抵制权、律各项规定，自觉改进工作作
钱等腐败思想侵蚀，拒绝腐败和风，发扬优良传统，清白做人，
想
抵御风险能力降低，出现行为。
干净做事。参加有益的社会活
2、理论联系实际不够，创新意识不动，培养健康的兴趣爱好，养成
道
强。
良好的职业道德、社会公德和家
3、放松整治理论学习，理想信念动庭美德。慎交友、慎言行、慎独
德
摇，世界观、人生观、价值观发处、抵制不良思想、不良习惯、
生偏差。
不良行为的侵蚀。认真开展批评
风
4、忽视党风廉政建设，廉政自律意与自我批评，沟通思想，总结反
识不强，出现违规违纪现象。
思，防微杜渐，净化心灵。
险
3、加强廉政文化建设，开展多种形
式的廉政教育、理想教育，努力
提高廉洁自律和自我防控意识，
加强道德修养。
4、培养健康兴趣爱好，地址不良思
想、不良习惯、不良行为的侵蚀。
岗
1、不按照局党组会议或局长办公会1、严格要求自己，依法行政，严格议的决议，对重大案件或重大事执法，严格行政许可审批手续，
位
项自行做出决策。
依法对不法单位和个人进行严
2、违反规定干预和插手不属于自己肃处理。
职
职责围的工作容。
2、严格按省《生产安全事故应急预
3、在预案备案工作中，易发生违反案管理办法》实施细则（试行）
责
预案备案有关规定和工作流程，有关规定和工作流程，层层把
在材料不齐全或格式不合格情况关，确保工作质量。
风
下，因不廉洁行为准予备案。3、本人及家庭重大事项如实及时向
4、授意或暗示工作人员违规办理不党组织报告；自觉接受组织和群
险
符合条件的许可审批事项。
众对自己的监督。
5、滥用执法监察权，滥施行政监察、4、恪尽职守，尽职尽责，不利用手
行政强制措施、行政处罚，不作为、乱作为。6、授意或暗示执法工作人员违规办案，为不法单位、个人充当保护伞、保护人。7、接受吃请、受贿，利用职权干预工作人员查办案件，办人情案、关系案，可能产生不廉洁行为。
中的职权干预工作人员办案，在分管工作中，不吃请、不受贿。5、按照规定，照章执行自由裁量权，绝不越权行使。
外
1、把好“八小时”以外生活关，坚1、“八小时”以外的个人生活不健康、决杜绝生活不健康、情趣不高
情趣不高尚。
部
2、不正当社会风气的影响。
尚。通过政治学习努力提高个人政治素养，按原则办事。
环
3、与监管对象存在不正当关系。2、注重个人交往，加强廉洁自律。
4、碍于亲朋好友、领导面子，徇私3、坚持原则，交友慎重。
境
舞弊。
4、严格要求，以身作则。
5、社会交际圈中的不良行为影响。5、加强与家属、亲属交流，对家属、
风
6、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者亲属涉及单位事项的事情一概
亲属直接收受钱财、干涉日常工按程序办理，加强家属、亲属管
险
作事务。
理，坚决杜绝家属、亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。
责任人签字：
领导签字：
填表日期：
项目部领导岗位廉政风险点与防控措施
姓名
职务
岗位工作职责项目部技术总负责，技术培训。
项目部总工程师
风险类别
思想道德风险
岗位职责风
风险点
防控措施
1、加强廉政文化建设，开展多种形
式的廉政教育、理想教育，努力
提高廉洁自律和自我防控意识，
加强道德修养。
2、积极参加理想信念教育、宗旨教
1、放松整治理论学习，理想信念动育、革命传统教育和反腐倡廉教
摇，世界观、人生观、价值观发育，增强拒腐防变能力，筑牢反
生偏差。
腐倡廉思想防线。
2、不注重道德修养，不自觉抵制权、3、带头执行党纪政纪条规和廉洁自
钱等腐败思想侵蚀，拒绝腐败和律各项规定，自觉改进工作作
抵御风险能力降低，出现行为。风，发扬优良传统，清白做人，
3、理论联系实际不够，创新意识不干净做事。参加有益的社会活
强。
动，培养健康的兴趣爱好，养成
4、忽视党风廉政建设，廉政自律意良好的职业道德、社会公德和家
识不强，出现违规违纪现象。
庭美德。慎交友、慎言行、慎独
处、抵制不良思想、不良习惯、
不良行为的侵蚀。认真开展批评
与自我批评，沟通思想，总结反
思，防微杜渐，净化心灵。
4、培养健康兴趣爱好，地址不良思
想、不良习惯、不良行为的侵蚀。
1、违反规定干预和插手不属于自己1、严格按省《生产安全事故应急预
职责围的工作容。
案管理办法》实施细则（试行）
2、在预案备案工作中，易发生违反有关规定和工作流程，层层把
预案备案有关规定和工作流程，关，确保工作质量。
在材料不齐全或格式不合格情2、严格执行制度履行程序，坚持重
况下，因不廉洁行为准予备案。大决策集体讨论。坚持集体定
3、不按照局党组会议或局长办公会案，坚持法律法规适用、自由裁
议的决议，对重大案件或重大事量权适用的集体研究制，按照程
项自行做出决策。
序要求，一般案件由支队集体讨
4、授意或暗示工作人员违规办理不论决定，重大案件由局案审委讨
符合条件的许可审批事项。
论决定。
5、滥用执法监察权，滥施行政监察、3、严格执行干部任用条例，不借选
险
行政强制措施、行政处罚，不作拔作用干部之机谋取私利或任
为、乱作为。
人唯亲，营私舞弊；不利用职权
6、不恪守组织纪律，随意泄露市局为配偶、子女、亲友谋取私利。
党组在干部任用上的秘密。
4、本人及家庭重大事项如实及时向
7、授意或暗示执法工作人员违规党组织报告；自觉接受组织和群
办案，为不法单位、个人充当保众对自己的监督。
护伞、保护人。
5、严格要求自己，依法行政，严格
8、对分管科室、单位和人员监督管执法，严格行政许可审批手续，
理不到位。
依法对不法单位和个人进行严
9、在信息化建设方面，违反建设项肃处理。
目招标工作流程，在执行环节，6、恪尽职守，尽职尽责，不利用手
透露招标信息，产生不廉洁行中的职权干预工作人员办案，在
为。
分管工作中，不吃请、不受贿。
10、接受吃请、受贿，利用职权干7、按照规定，照章执行自由裁量权，
预工作人员查办案件，办人情绝不越权行使。
案、关系案，可能产生不廉洁行8、认真管好自己分管的科室，单位
为。
和人员，对属下工作上支持，生
活上照顾，管理上严格。
1、把好“八小时”以外生活关，坚
外
1、不正当社会风气的影响。
决杜绝生活不健康、情趣不高
2、“八小时”以外的个人生活不健
尚。通过政治学习努力提高个人
部
康、情趣不高尚。
政治素养，按原则办事。
环
3、碍于亲朋好友、领导面子，徇私2、注重个人交往，加强廉洁自律。
舞弊。
3、坚持原则，交友慎重。
境
4、与监管对象存在不正当关系。4、严格要求，以身作则。
5、社会交际圈中的不良行为影响。5、加强与家属、亲属交流，对家属、
风
6、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者亲属涉及单位事项的事情一概
亲属直接收受钱财、干涉日常工按程序办理，加强家属、亲属管
险
作事务。
理，坚决杜绝家属、亲属直接收
受钱财、干涉日常工作事务。
责任人签字：
领导签字：
填表日期：
单位廉政风险点与防控措施
单位名称
AA二标项目部
单位主要领导
单位职能负责对项目部安全、施工生产、经营管理工作。
汪百辉
风险类别
风险点
防控措施
重大事项决策
1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。
2、不按照集中制原则办事，造成重大损失或影响。
1、按照集中制原则集体讨论决定;2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作
用。
重大项目安排
大额资金使用
1、不经过集体讨论研究决定，决策
不、不科学。
2、不按规定程序使用资金，造成重1、按照集中制原则集体讨论决定。
大经济损失。
2、坚持政务公开，公示制度。
3、不按招标、投标程序办理，造成
项目质量问题或重大经济损失。
1、不经过集体讨论研究决定，决策
不、不科学。
1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经
2、不按规定程序使用资金，造成重领导班子集体研究决定。
大经济损失。
2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管
3、不按招标、投标程序办理，造成理，经公司党组审批后，方可实施。
项目质量问题或重大经济损失。
行政许可风险
1、不按规定程序和时限办理。2、政务不公开，行政不作为、乱作为。3、授意或暗示工作人员违规办理不符合规定的事项。
1、不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导，集体决策，不搞独断专行。3、定期监督检查，查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令书，限期改正。4、加强监督教育，做到多抽查、勤督促。
外部环境风险
1、禁不起金钱、美色利诱，存在权钱交易，权权交易，权色交易。
1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教2、为不法单位、个人充当保护伞。
育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素3、服务对象可能对相关工作人员进
质。行利益诱惑或施加其他非正常影
2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部响，导致工作人员行为失，违规许
八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。可，违规处罚，构成失职渎职或“权钱交易”、权权交易等情况。
主要领导签字:
填表日期:
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