企业纪检专员潜在风险点(6篇)

企业纪检专员潜在风险点(6篇)企业纪检专员潜在风险点　　单位内各部门廉政风险点防控措施安徽师范大学各部门各单位廉政风险点防控措施汇总表部门单位　　单位内各部门廉政风险点、防控措施　　LT　下面是小编为大家整理的企业纪检专员潜在风险点(6篇),供大家参考。

篇一：企业纪检专员潜在风险点

　　单位内各部门廉政风险点防控措施安徽师范大学各部门各单位廉政风险点防控措施汇总表部门单位

　　单位内各部门廉政风险点、防控措施

　　LT

　　—1—

　　—1—

　　—1—

　　为人情关系或谋

　　取私利，公车私

　　1、严格执行《办公室车辆管理暂行

　　岗位驾驶员用，不按规定维

　　办法》与《办公室聘用驾驶员管理

　　5职责与车辆

　　高高

　　风险管理修、保养车辆，

　　规定》；

　　在招聘驾驶员中

　　2、日常管理制度化、规范化。

　　弄虚作假。

　　为人情关系或谋

　　取私利，不按规

　　6

　　岗位职责风险

　　通讯管理

　　定与通讯企业签订合作协议，或为企业提供便

　　高

　　高

　　1、与通讯单位签订协议或合同；2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。

　　利，损害学校利

　　益。

　　—1—

　　为人情关系或谋

　　岗位

　　7

　　职责

　　会务工作

　　取私利，泄露应保密的有关会议

　　中

　　中

　　提高保密意识，不得泄露保密的会议内容

　　风险

　　内容。

　　为人情关系或谋

　　1、提高保密意识，相关信访信息不

　　8

　　岗位职责风险

　　信访办理

　　取私利，不按规定处理或故意向当事人泄露有关

　　低

　　低

　　得泄密；2、严格按照规定程序处理信访事件；

　　信访信息。

　　3、做好信访材料的整理归档保管。

　　岗位

　　为人情关系或谋

　　9

　　职责

　　督办督察

　　取私利，对有关工作不认真进行

　　低

　　低

　　1、认真及时督办督察；2、杜绝人情关系阻碍督办督察。

　　风险

　　督办、督察

　　10

　　业务流程

　　印章使用

　　未严格遵守印章使用相关流程

　　中

　　中

　　严格遵守印章使用相关流程

　　—2—

　　风险

　　11

　　业务流程风险

　　公务接待

　　未严格遵守公务中中

　　接待相关流程

　　严格遵守公务接待相关流程

　　12

　　业务流程风险

　　车辆使用

　　未严格遵守车辆中中

　　使用相关流程

　　严格遵守车辆使用相关流程

　　13

　　制度机制风险

　　公务接待

　　公务接待管理制度需要进一步健低低要进一步健全公务接待管理制度需全

　　14

　　制度机制

　　车辆管

　　需要进一步健全

　　低低

　　进一步健全车辆管理制度

　　风险理

　　15

　　制度机制

　　物品采购

　　需要进一步建立健全

　　低

　　低

　　度进一步建立健全物品采购相关制

　　—3—

　　风险级经5审个定，，制学定校防办控公措室施共2查6找条廉。政风险点15个，其中高级6个，中级4个，低

　　—4—

　　部门（单位）：纪委办公室（监察处）

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　—5—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、加强对法律法规的学习，强化责1、责任心不强，

　　任，不断提高思想政治觉悟；简化办案程序；

　　2、从以人为本、从维护学校稳定大2、调查不全面，

　　局的高度出发，认真调查核实情况，导致做出错误研

　　加大查办案件的力度，严格依法依岗位信访和判；

　　纪处理违法乱纪行为；1职责案件调3、私自收受好中高

　　3、严格遵守办案程序，坚持原则，风险查处，向当事人泄

　　不循私情，注重依法办理和宣传教露信访内容；

　　育相结合，耐心做好解释疏导工作，4、隐瞒事实，篡

　　重要问题集体讨论研判；改证据，包庇当

　　—6—4、遵守保密制度，加强信访档案管事人。

　　理，严格责任追究。

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、认真执行国家和省基本建设、大

　　宗物资设备采购法律法规，督促有

　　关部门修订完善学校招标工作规程

　　等制度，严格程序，公开透明，阳

　　光采购；

　　2、坚持招标领导组集体领导，加强

　　1、不按规定随

　　对基建项目权力运行的全程监控，

　　机抽取评标专

　　加强对邀请招标、竞争性谈判、询

　　家；

　　价采购和单一来源采购的监督管

　　2、泄露评标专家

　　理；

　　名单、标底、评

　　岗位开标评

　　—7—3、加强对招投标中的拆标、评标、

　　标细则；

　　2职责标

　　高高企业考察、领导组决策等环节的监

　　3、接受投标人宴

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、坚持并完善招生工作“六公开”

　　制度。不断扩大公开范围，规范工

　　作流程，丰富公开内容，广泛接受

　　社会监督；

　　2、督促招生部门进一步完善招生工

　　1、没有开展应有

　　作流程及工作制度；

　　的纪律教育；

　　3、加强招生工作纪律教育，加强对

　　2、发现违纪线索

　　特殊类型招生、研究生招生和成人

　　岗位招生考不处置、不报告；

　　教育招生考试各环节的全程监督，

　　3职责试过程3、泄露考试机高高不断提高特殊类型招生的科学化、

　　风险监察密，帮助他人作—8—规范化管理水平；

　　弊；

　　4、运用全程监控、电动计时、随机

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、坚持党管干部原则，严格执行《党

　　政领导干部选拔任用工作条例》等

　　有关监督规定，加强对推荐提名、

　　考察考核、讨论决定等重要环节的

　　监督，着力构建民主、公开、竞争、

　　择优的干部选拔任用工作机制；

　　2、协同有关部门坚持并完善干部监

　　1、对干部廉政情

　　督工作联席会议制度、常委会讨论

　　况隐瞒不报或报

　　任用干部前书面征求学校纪委意见

　　告虚假信息；

　　制度、人财物等权力集中部门和单

　　岗位干部廉2、对群众反映的

　　位负责人定期轮岗交流、领导干部

　　4

　　职责

　　政情况

　　问题未及时进行调查核实；

　　高高

　　—9—

　　职务任期、经济责任审计等制度；3、严肃换届工作纪律，保障换届风

　　风险监督4、私自泄露干部

　　清气正；

　　考察情况；

　　4、对群众反映的问题及时进行调查

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、对不作为、乱作为现象不制

　　1监、督加检强查对，学对校存重在点的工问作题落，实提情出况建的

　　止；岗位效能监2、碍于情面，监

　　议并以适当的方式督促解决；2风、、加促强教学风习、教正育学，风坚，持强以化党宗风旨带意作识、学习意识和服务意识；

　　5

　　职责风险

　　察职能察不认真，处理履行不公正；

　　低低3首、问坚负持责改制进、作限风时、办提结高制效，能增，强实工行作计划性，加大执行力；

　　3、接受吃请，发

　　4为、现加象强及效时能予监以察警，示对提不醒作，为以、严乱格作

　　现问题不纠正、

　　的监督保障学校发展，不断提高服务质量和水平。

　　不报告。

　　—10—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、对评选条件、

　　1、加强对评选方案执行情况的监

　　6

　　岗位职责风险

　　评先评优程序与公正

　　监督

　　范围、程序把关不严；2、对廉政情况未严格把关；3、忽视了公正、

　　低

　　低

　　督，明确评选条件和范围，严格评选程序，坚持阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，确保评选结果做到公开公示，发现问题立即改正；3、坚持公开透明，实施廉洁评审，确保公平公正；4、坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善规范学术权力的各项制

　　公平、公开。

　　度。

　　7

　　岗位职责风险

　　党风党纪教育功能发

　　挥

　　1、追求活动数量与形式，忽视内容和质量；

　　2、党纪条规教育缺乏，教育培

　　低

　　低

　　1、进一步加大反腐倡廉宣传教育力度，出台《安徽师范大学关于建立和完善反腐倡廉“大宣教”工作格局的意见》，纳入党委的思想政治工作的总体部署，形成反腐倡廉宣传教育整体合力；2、每年度组织召开全校党风廉政建设工作会议，传达贯彻上级纪检监

　　—11—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　训范围不广，教育效果欠佳；3、教育内容陈旧，缺乏活力。

　　察工作会议精神，部署全校反腐倡廉建设工作；3、结合创先争优活动和专项教育活动，进一步开展党性党风党纪、勤政廉政、师德师风等教育；4、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、实效性和广泛性，增强教育的渗透力、感染力和影响力，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育深入人心，形成拒腐防变教育长效机制。

　　—12—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、应登记而未登记，将举报内容告知被举报人；

　　1、做好我校作为省纪委“纪检监察信访举报工作联系点”的有关工作；

　　8

　　业务流程风险

　　信访受理

　　2、重要信访没有向领导汇报，衍生新的问题；

　　中

　　中

　　2、认真受理群众来信来访，充分发挥信访主渠道作用，做到“件件有落实，事事有交待”；

　　3、信访调查结论，没有按要求回复。

　　3、加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。

　　—13—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、无故不受理

　　投诉和举报；

　　2、初核后，没有

　　视情况分类处

　　1、加强业务学习，增强责任意识；

　　理；

　　2、严格案件检查工作程序，客观公

　　3、违反程序调

　　正进行调查；

　　查，收集证据不

　　3、严肃查处违纪案件，坚持和完善

　　业务

　　齐全；

　　案件调查报告和案件分析报告“一

　　9

　　流程风险

　　案件检查

　　4、调查进展缓

　　高

　　高

　　案两报告”制度，充分发挥查办案

　　慢，超过规定期

　　件的警示功能；

　　限；

　　—14—4、针对发生的腐败案件，提高认识，

　　5、接受吃请，碍

　　深刻反思，汲取教训，采取得力措

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、未在规定时

　　1、加强党纪条规的学习，确保定性

　　业务

　　间内送达处分

　　量纪准确性；

　　10

　　流程风险

　　党纪处决定；分程序2、未按程序在

　　一定范围内宣

　　中

　　中

　　2、参加上级主管部门组织的业务培训；

　　3、深入剖析有关案例，从中吸取教

　　布执行。

　　训。

　　—15—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、坚持政策规定、程序方法和招聘

　　结果“三公开”，全方位主动接受

　　1、资格审查和考

　　社会、舆论和人民群众的监督；

　　核程序把关不严

　　2、实行纪检监察全程跟踪监督，严

　　格责任追究；

　　11

　　业务流程风险

　　人事招聘工作过程监

　　察

　　格；2、招聘信息、招聘结果没有公开；3、受人情干扰，

　　高

　　高

　　3、严格实行回避制度，建立切实有效的监督制约机制，坚持“因事择人”、“考用一致”的原则，不设置与岗位职责无关的报考资格条件和歧视性、指向性、限制性条件，坚决杜绝“因人画像”、“内部招

　　考核、体检没有

　　聘”等违纪违规现象发生；

　　按规定进行。

　　—16—4、督促人事等部门进一步规范各类

　　人员的招聘录用程序，形成制度，

　　增加透明度，防止人为干扰。

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、没有制定招生

　　工作监督制度；

　　2、没有严格执行

　　1、制定招生工作相关监督制度；

　　回避、保密、责

　　2、严格执行回避、保密、责任追究

　　招生考任制等制度；

　　等制度；

　　制度

　　试监督3、没有严格执行

　　3、加强招生考试工作的廉政建设，

　　12机制

　　高高

　　机制建招生工作“六公

　　畅通招考信访渠道，落实“阳光工

　　风险

　　设开”和“六不准”

　　程”；

　　要求；

　　4、坚持和完善招生工作责任制和责

　　4、信访渠道不畅

　　任追究制。

　　通，“阳光工程”—17—

　　落实不到位。

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　由于信访工作责

　　任制、目标管理1、健全信访工作责任制、目标管理

　　制度信访工制度、快速处理制度，每年进行自查；

　　13机制作目标工作机制不健高高2、形成快速处理工作机制，提高信

　　风险管理全、落实不到位，访处理效果。

　　直接影响信访处

　　理效果。

　　—18—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、没有制定招标

　　工作纪律规定；

　　1、制定招标工作纪律规定；

　　2、对违反规定的

　　制度招标定

　　2、及时制止违反招标规定与程序的

　　决策没有制止；

　　14机制标与验

　　高高决策；

　　3、招标验收环节

　　风险收监督

　　3、督促有关部门加强招标验收环节

　　薄弱，缺乏制度

　　制度建设。

　　保障，存在监督

　　真空。

　　—19—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、举报电话及邮

　　干部任箱不畅通；

　　1、畅通干部任用工作举报电话及邮

　　制度

　　用监督2、保密制度不健

　　箱；

　　15机制

　　中中

　　机制建全；

　　2、严格执行保密制度；

　　风险

　　设3、监督制度执行

　　3、认真落实有关监督制度。

　　不到位。

　　—20—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、加强对专项治理各项工作的监督

　　1、监督检查措施

　　检查，建立健全长效工作机制；

　　不力，针对性不

　　2、进一步规范教育收费管理,严格

　　专项治强，缺乏治理的

　　执行“收支两条线”规定,加强预算

　　理检查长效机制；

　　外资金管理。坚决禁止并严肃查处

　　制度

　　预警与2、对制度监督检

　　设立“小金库”行为；

　　16机制

　　高高

　　长效查不够，可能导

　　3、加强对各单位经济责任制的监督

　　风险

　　机制建致制度不能得到

　　检查；

　　设有效落实，不能

　　4、监督学校财务集体决策、专家咨

　　充分发挥应有的

　　询和决策责任追究制度执行情况，

　　作用。

　　—21—每年向教代会报告年度财务预算执

　　行和决算情况。

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、贯彻落实《安徽省高等学校党风

　　1、党风廉政建设

　　廉政建设责任制实施办法》，修订

　　责任目标没有及

　　《中共安徽师范大学委员会关于党

　　时分解落实；

　　风廉政建设责任制考核及责任追究

　　2、党风廉政建设

　　暂行办法》，认真落实“一岗双责”。

　　党风廉

　　责任制实施办法

　　2、抓好责任分解、责任考核、责任

　　制度政

　　缺乏硬性规定，

　　追究工作。结合干部换届和年度考

　　17机制建设责

　　中中

　　难以执行；

　　核，开展述职述廉及党风廉政建设

　　风险任制分

　　3、定期监督检

　　情况检查考核，根据考核结果实行

　　解落实

　　查、责任追究机

　　反馈制和末位谈话制，纳入干部的

　　制没有形成，惩—22—选拔和任用。推进领导班子《党风

　　戒力度不够，警

　　廉政建设责任书》签订工作常态化。

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定级经4审个定，，低纪级委3办个公，室制（定监防察控处措）施共6查4找条廉。政风险点17个，其中高级10个，中

　　—23—

　　部门（单位）：组织部（党校）

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、根据中组部关于党费收缴、管理

　　党费汇总统计的

　　和使用的规定，制定具体规定；

　　数额与实际收缴

　　党费的

　　2、加大对二级党组织的党费收缴和

　　岗位

　　数额不符；乱用

　　收缴、

　　下拨党费使用情况的督查力度；

　　1职责

　　或挪用党费；对中中

　　管理和

　　3、认真执行党费收支情况公开通报

　　风险

　　二级党组织的党

　　使用

　　制度，在党代会年会上向代表报告

　　费使用情况监督

　　并以文件形式在校内办公网上进行

　　不力。

　　通报，接受监督。

　　2岗位干部选未按要求确定民高高1、结合学校实际，及时修订、完善

　　—24—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责拔任用主推荐范围、公

　　处科级干部选拔任用规章制度；

　　风险

　　开选拔或竞争性

　　2、加强干部选拔任用法规宣传教

　　选拔职位；统计

　　育，严格执行干部选拔任用相关规

　　推荐结果不准

　　章制度；

　　确；未按规定考

　　3、认真制定干部选拔任用工作实施

　　察干部，隐瞒考

　　方案，明确条件、范围和方式，严

　　察中发现的问

　　格执行民主推荐、考察、酝酿、讨

　　题，未按照考察

　　论决定程序，按制度办事，坚持公

　　实际情况撰写考

　　正、公开、透明；

　　察材料；考察汇

　　4、加强纪律教育，严明纪律，严格

　　—25—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　报与考察实际情

　　要求，加大审核环节，严防选拔、

　　况有出入；在推

　　考核过程中跑风漏气；

　　荐和考察过程中

　　5、加大对二级党组织和领导干部个

　　有暗示、吃请、

　　人在干部选拔任用工作中廉政防控

　　索贿等现象；在

　　督查力度；

　　公开选拔或竞争

　　6、选拔任用过程中就廉政等情况征

　　性选拔干部中，

　　求纪委意见。

　　信息发布不及

　　时、资格审查不

　　严格，有泄密、

　　—26—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　隐瞒、材料不真实等问题。科级

　　干部选拔任用监管不力，未及时

　　进行审核备案。

　　未按要求进行岗位干部任处、科级干部任

　　1、科学制定处级领导班子和成员任期考核工作方案，明确干部任期考

　　3职责期考核期考核；隐瞒考高高核的内容、形式等，做到公开透明；

　　风险与换届核结果或故意避

　　2、如实撰写考核材料，认真调查干

　　重就轻；建议人

　　部群众反映的问题，如实汇报考核

　　—27—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　选有不客观，与现实表现有出

　　情况；3、加强纪律教育，严明纪律，严格

　　入；在换届过程中有吃请、暗示、

　　工作要求，严查违规行为，接受群众监督。

　　打招呼、许诺等

　　现象。

　　干部日常管理不

　　岗位干部日

　　到位；干部履职

　　认真落实有关干部工作的监督管理

　　4职责常监督

　　高高

　　情况管理不力；

　　要求，加强公示公开。

　　风险管理

　　回避考评中发现

　　—28—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　的问题，或发现

　　问题隐瞒不报。

　　未严格按照程序

　　1、严格按照上级文件规定的程序和

　　和条件选派干

　　条件推荐、选派挂职干部；

　　岗位

　　部；汇报材料不

　　2、依照干部管理、考核相关规定，

　　干部挂

　　5职责

　　真实，存在人情高高会同协管方强化对挂职干部的日常

　　职

　　风险

　　现象；对选派干

　　管理，在年度考核、挂职期满考核

　　部监督管理不

　　过程中充分听取挂职单位干部群众

　　力。

　　意见。

　　6岗位干部调未按照上级主管中中1、严格按照上级文件规定的程序和

　　—29—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责学部门要求选派参

　　风险

　　训人选，存在随

　　条件推荐、选派干部参加调学；2、加强调学干部管理，调学干部学

　　意性和人情现象。

　　习结束提交学习心得和学习期满考核表。

　　教育与培训规划

　　1、根据工作需要合理选派参训人

　　编制不科学；课

　　岗位

　　员；

　　党校培程设计与教学安

　　7职责

　　中中2、制定党校工作评优办法,严格考

　　训排脱离工作实

　　风险

　　试、考核，公正公平开展评优评先

　　际；教育培训工

　　工作。

　　作要求不严，在

　　—30—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　选派参训人员和

　　考核过程中存在

　　人情现象。

　　1、完善基层党组织建设的相关规章

　　在基层党组织的

　　制度；

　　岗位基层组

　　选举、改选中未

　　2、加强基层组织换届、改选、评优

　　8职责织

　　中低

　　按照程序进行，

　　的指导与督促工作；

　　风险建设

　　有违规现象。

　　3、加强先进性教育，提升基层组织

　　及党员干部创先争优意识。

　　9岗位党员组对二级党组织上低低制定并严格执行党员发展计划报批

　　—31—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责织发展报年度党员发展风险计划审计划审核不严。

　　制度。

　　批

　　参评资格把关不

　　严，对申报材料1、完善党内评优评先相关制度，明

　　岗位党内评审核不严，未严确评选条件和范围，严格评选程序；

　　10职责先格执行评选条中中2、认真审查，严格把关，进行公示，

　　风险评优件；评审过程中广泛听取群众意见。

　　接受请托、收受、索取财物。

　　—32—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　岗位出国政审程序执行不1、严格执行政审相关政策和程序；

　　11职责（境）严格；材料审查低低2、认真审查出国（境）人员材料。

　　风险政审不认真。

　　情况登记不清

　　1、严格执行信访工作相关规定，详

　　楚；处理不及时；

　　细登记、及时处理和汇报；

　　岗位

　　信访查关键问题不汇

　　2、及时移交需要相关部门处理的来

　　12职责

　　中中

　　办报，对学校或部

　　信来访，并协助处理；

　　风险

　　门造成一定不良

　　3、信访办理情况及时反馈给信访

　　影响。

　　者。

　　13岗位物资采未按照学校物品中中1、严格依照学校物资采购相关规定

　　—33—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责购采购相关制度执

　　风险

　　行，存在贪、挪、

　　采购物资，大宗物品采购过程需两名以上工作人员共同参加，并及时

　　占现象；物资管理不到位，存在

　　登记入账，公开透明；2、专人负责部门物资的管理，加强

　　浪费现象。

　　节约型校园教育宣传。

　　未按规定程序和

　　党费的

　　业务

　　范围收缴党费，

　　收缴、

　　14流程

　　在使用和报销党中中按规定程序和范围收缴

　　使用和

　　风险

　　费过程中，有挪

　　管理

　　用现象发生。

　　—34—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　未严格遵守干部推荐过程中的纪

　　业务

　　律要求；未按要

　　严格遵守干部推荐过程中的纪律要

　　民主推

　　15流程

　　求确定民主推荐高高求；按要求确定民主推荐范围；确

　　荐干部

　　风险

　　范围；统计、分

　　保统计、分析推荐结果真实可靠。

　　析推荐结果不准确。

　　业务

　　未按要求确定考

　　按要求确定考察范围；按照考察实

　　组织考

　　16流程

　　查范围；隐瞒考高高际情况撰写考察材料和汇报考察情

　　察干部

　　风险

　　察中发现的问

　　况，避免人为干扰，严肃考察纪律。

　　—35—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　题；未按照考察实际情况撰写考

　　察材料和汇报考察情况，存在请

　　托现象。

　　未按文件要求发业务公开选布岗位信息，对

　　17流程拔与竞组织报名资格审高高按公布的程序进行。风险争上岗查不严格；对笔试和面试试卷、

　　—36—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　试题泄密，隐瞒考察中发现的问

　　题；未按照考察实际情况撰写考

　　察材料和汇报材

　　料等。

　　未按要求和程序

　　业务

　　干部任进行考核，考核

　　按要求和程序进行考核，提高考核

　　18流程

　　高高

　　期考核材料撰写不真

　　工作科学性。

　　风险

　　实；对干部任期

　　—37—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　考核群众反映的问题未及时调

　　查、汇报等。

　　对处级领导班子

　　调整建议人选汇

　　业务

　　报材料不真实，

　　干部换

　　19流程

　　在换届过程中有高高严格换届工作流程，严肃工作纪律。

　　届工作

　　风险

　　吃请、暗示、打

　　招呼、许诺等现

　　象；对科级干部

　　—38—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　换届指导不力

　　等。

　　未按上级规定推

　　荐选派干部挂

　　业务

　　选派挂职，有人情因素；

　　20流程

　　高高按上级规定择优推荐选派挂职干部

　　职干部对选派干部的工

　　风险

　　作表现、考察不

　　到位。

　　业务选调干未按照规定选派

　　21

　　中低按照规定选派，落实干部调学计划

　　流程部培训干部参加上级培

　　—39—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险

　　训；对调学人员

　　监督管理不力。

　　教育培训安排不

　　合理，未严格按

　　业务党校教

　　照培训内容和纪

　　科学安排培训内容，严格把好培训

　　22流程育与培

　　中低

　　律开展培训，培

　　结业关。

　　风险训

　　训考核把关不

　　严。

　　业务基层组未执行规定进行

　　按规定进行基层组织的换届、改选，

　　23

　　中中

　　流程织建设基层组织的换

　　并加强指导。

　　—40—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险

　　届、改选有关规定，在基层组织

　　换届、改选过程中有指使、暗示

　　等行为，对基层

　　组织管理不力。

　　党员组审批二级党组织

　　业务

　　织发展上报年度党员发

　　严格审批年度党员发展计划，确保

　　24流程

　　低低

　　计划审展计划不严格；

　　党员发展质量。

　　风险

　　批核准和审批过程

　　—41—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　中未按照规定执

　　行，存在人情现

　　象。

　　业务出国政审程序执行不

　　25流程（境）严格；材料审查低低严格执行政审程序，认真审查材料。

　　风险政审不认真。

　　对信访情况登记

　　业务

　　信访接不清楚；处理不

　　26流程

　　中中按信访流程办理，做到事事有着落。

　　待及时；关键问题

　　风险

　　不汇报。

　　—42—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　单位采购工作不

　　业务

　　物资采透明、管理不到

　　单位采购工作透明公开，坚持按需

　　27流程

　　中中

　　购位，存在贪、挪、

　　采购。

　　风险

　　占、浪费等现象。

　　党费的缺少对二级党组

　　制度

　　收缴、织党费管理和使

　　定期对二级党组织党费管理和使用

　　28机制

　　中中

　　管理和用情况的监管制

　　情况的进行抽查和监管

　　风险

　　使用度。

　　制度干部选选拔任用制度不

　　29

　　高中完善干部选拔任用相关制度

　　机制拔任用完善，落实不到

　　—43—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险

　　位，要修订处、

　　科级干部选拔任

　　用相关制度。

　　制度不健全，完

　　制度干部任

　　善任期考核与换

　　30机制期考核

　　高高完善任期考核与换届相关规章制度

　　届相关规章制

　　风险与换届

　　度。

　　制度

　　上级文件精神执

　　干部选

　　31机制

　　行不到位，选派高中严格执行上级文件精神

　　派挂职

　　风险

　　机制运行不畅。

　　—44—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　选调干部培训工

　　制度

　　作任务执行不到

　　干部调

　　严格执行上级调学单位的意见，保

　　32机制

　　位，未严格执行中中

　　学

　　证调学任务的完成。

　　风险

　　上级调学单位的

　　意见。

　　干部教育与培训制度党校教工作制度贯彻执

　　建立健全相关校本培训计划、考核33机制育与培行不到位，相关中中

　　办法风险训校本培训计划、

　　考核办法等不健

　　—45—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　全。

　　制度

　　基层组织建设的

　　基层组

　　34机制

　　相关规章制度不中中健全基层组织建设的相关规章制度

　　织建设

　　风险

　　健全。

　　未建立切实可行

　　党员组

　　制度

　　的组织发展计划

　　织发展

　　制订切实可行的组织发展计划审

　　35机制

　　审批、组织发展低低

　　计划审

　　批、组织发展与党员转正备案制度

　　风险

　　与党员转正备案

　　批

　　制度。

　　36制度党内评评先评优条件不中中建立规范的评审机制

　　—46—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　机制先具体；评先评优

　　风险评优工作执行不到

　　位，完善党内评

　　优评先长效机

　　制。

　　制度出国

　　相关政策执行不

　　37机制（境）

　　低低执行政策，完善工作环节。

　　严。

　　风险政审

　　制度信访处来信来访工作责

　　38

　　中中建立健全来信来访工作责任制

　　机制理任制不健全；接

　　—47—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险

　　待登记、处理落

　　实不到位；反馈

　　沟通不及时。

　　制度

　　不能严格执行学

　　物资采

　　39机制

　　校相关规章制中中严格执行学校相关规章制度

　　购

　　风险

　　度。

　　经审定，组织部（党校）共查找廉政风险点39个，其中高级11个，中级19个，

　　低级9个，制定防控措施58条。

　　—48—

　　部门（单位）：宣传部（新闻中心）

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、严格执行党的宣传纪律，宣传口

　　1

　　岗位职责风险

　　新闻宣传

　　1中不发地力、够心管，监新；，理造闻管2服和成宣、不务舆一传新够大论定围闻有局阵影绕审响创陈缺染旧力；新乏3，。不影、手够响宣段，力传落方和工后式感作，

　　低

　　径与上级保持一致；2、坚持团结稳定鼓劲正面宣传为主低的方针，围绕中心，服务大局。始终遵循“三贴近”要求，深入基层，加强深度报道，提高新闻敏感度和创新意识，提高新闻宣传科学化水

　　平。2岗位理论武1论、学党习委和中全心校组理师低低1、及时制订政治理论学习计划；

　　—49—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责风险

　　装

　　生计时委政检学时式查创；政中治习俱划2不新治心学内进、制到不理组习容，对订位够论及指未学全；。不学师导能习校3及习生、与方党、

　　2、政治理论学习指导、检查、落实到位；3、严格执行学习制度，理论联系实际。

　　3

　　岗位职责风险

　　思想教育

　　1想议能进学思查政深、行习入或及想了宣教对宣；。文时状解传育中2传件、况，教工央、、精准缺反育作相对贯神确乏腐不的关师彻未地调廉够思会生、低

　　1、及时、准确宣传贯彻上级有关思想教育工作的会议、文件精神；2、低加强对师生思想状况调研，增强思想教育工作的针对性、实效性和感染力。

　　—50—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、新闻宣传始终围绕中心、服务大

　　局，遵循“三贴近”要求，深入基

　　1、新闻宣传围绕中心，服务大局

　　层，加强深度报道，提高新闻敏感

　　4

　　业务流程风险

　　不够；2、新闻审

　　新闻审发

　　发过程中拉关系、讲人情，违反相关规定，造成一定影响；3、

　　低

　　不注重新闻时效

　　度和创新意识，提高新闻宣传科学低化水平；

　　2、严格执行《安徽师范大学校园网

　　性，发布新闻不及时。

　　新闻宣传管理办法》，杜绝新闻审发

　　过程中出现拉关系、讲人情等违规

　　审发现象。

　　5

　　业务

　　典型选

　　1、缺乏必要的典型推选程序；2、

　　低

　　低1、积极开展精神文明创建活动，督

　　—51—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　流程风险

　　评定

　　树

　　典型宣传的公信力不够。

　　促、检查、落实各项文明创建任务；

　　2、及时总结、宣传、推广文明创建

　　工作经验和精神文明建设先进典型。

　　1、严格执行《安徽师范大学新闻媒

　　6

　　业务流程风险

　　1、媒体邀请前缺

　　媒体采

　　乏新闻选题的策划和论证，沟通

　　访邀请

　　不到位、安排不合理；2、在接待

　　和接待

　　中铺张浪费，违反定。接待管理规

　　中

　　体采访接待管理办法》，规范新闻选中题的策划和论证，完善媒体邀请的

　　相关程序；2、做好接待方案，接待中不超标不

　　浪费，杜绝人情吃请。

　　—52—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　7

　　业务流程风险

　　大学生

　　1、未能提前进行活动策划和论

　　记者团和广播台学生

　　证；2、活动过程

　　中，指导不到位，

　　缺乏正确的引导和有效的教育；

　　低

　　3、疏于审核把

　　素质拓展认证

　　关，认证不能客观公正，凭感情给分。

　　1、出台相应的招聘及管理制度；2、杜绝选拔工作中的拉关系，讲人低情；3、加强对学生记者的培养和管理，制定并落实相应规章制度，提高学生记者的业务素质。

　　8

　　业务流程风险

　　大学生记者和广播台

　　1、招聘及管理制度缺乏；2、在选拔工作中拉关系，讲人情；3、管理不够严格，

　　低

　　工作人重使用轻培训。

　　1、提前进行活动策划和论证；2、活动开展过程中，注意进行正确低的引导和有效的教育；3、严格审核把关，保证认证客观公

　　—53—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　员招聘

　　正，避免出现凭感情给分等违规现

　　象。

　　1、未能严格执行

　　业务

　　学生证

　　规定程序，手续不规范；2、受理

　　9

　　流程风险

　　挂失登报

　　业务后没能及时进行登报申明；3、手续费管理不

　　低

　　低规范管理，严格程序。

　　规范。

　　1、设备管理制度不够健全；2、设

　　1、健全设备管理制度，完善设备购

　　10

　　业务流程风险

　　设备采

　　备购置缺乏论证，出现浪费情

　　购

　　况；3、购置手续不完整；4、出

　　现公物私用等情

　　况。

　　中

　　置手续，杜绝公物私用等情况；2、中

　　采购前进行设备购置论证，避免出现浪费情况；

　　—54—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　3、规范招标程序，严格按照招标协

　　议采购设备；

　　4、杜绝人情买卖。

　　1、经费预算论证

　　11

　　业务流程风险

　　不够科学合理；

　　经费管

　　2、经费使用管理不够严格，手续

　　理不够完备，报销

　　事宜审查不够严

　　中

　　中加强论证，严格管理。

　　格。

　　12

　　制度机制风险

　　1、缺乏有效的监

　　新闻宣

　　督机制，管理松懈；2、新闻采写

　　传

　　形式不合规范，内容单薄失真；

　　3、新闻上传、审

　　低

　　1、新闻审发严格按照《安徽师范大低学校园网新闻宣传管理办法》执行；

　　2、新闻审发过程中杜绝拉关系、讲

　　—55—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　核权限界定不清，新闻把关不

　　人情，杜绝违规审发现象。

　　严；4、不注重新

　　闻的时效性和真

　　实性，发生新闻

　　迟报漏报错报现

　　象。

　　1、突发公共事件媒体应对处理机

　　1、严格执行《安徽师范大学关于突

　　制缺失或缺乏可制度突发事操作性；2、没有

　　发公共事件新闻报道的应急办法》；

　　13

　　机制

　　件应急

　　相应的应急预案，舆论引导应

　　低

　　低2、制定相应的应急预案，理清舆论

　　风险

　　处理

　　急管理工作职责不清，不能有效

　　引导应急管理工作职责，有效防范

　　防范错误信息误导舆论。

　　错误信息误导舆论。

　　14

　　制度

　　评先评

　　1、对评选条件、范围、程序把关

　　低

　　低1、认真制定评选表彰方案，明确评

　　—56—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　机制风险

　　评定

　　优

　　不严；2、在评选中讲人情、拉关

　　系、走过场；3、

　　对参评材料未严

　　格把关，造成所

　　评选的个人或集

　　体不具备先进性

　　和代表性。

　　选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，杜绝讲人情、拉关系、

　　走过场。

　　1、严格执行学校相关财务管理规

　　15

　　制度机制风险

　　经费管

　　宣传经费的使用与管理制度不够

　　理完善。

　　中

　　定；中2、科学合理地进行经费预算论证；

　　3、出台部门相应的经费使用管理规

　　定，完善经费报销的审批等手续，

　　—57—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　严格审查报销事宜。个经，审低定级，1宣1传个部，（制新定闻防中控心措）施共3查4条找。廉政风险点15个，其中高级0个，中级4

　　—58—

　　部门（单位）：统战部（港澳台侨事务办公室）

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　12

　　岗职风位责险岗职风险位责

　　宣育传教专费项管经理

　　统政流质位果陈1核宜经理用、旧审效一策于量，不不，费对，查率战的形；导明细不报使缺不不线宣式宣致显，科销用乏严高理传，传教，报学票活；。不论教忽不育内销，据力2合、育视效容事使审到、。低中

　　低中

　　1论2战、、、理积加方论极强针宣学统、传习战政力、理策度宣论；，传队提党伍高的建统统设战一，意战强识线化。理统123理、、、经费，加费使认认科强使用真真学监用效审做、督管率核合好检理；报理经查制销使费，度票严用预；据格经算。专费，项建，经立提费专高管项经

　　3

　　业流风务程险协理调处1程大件2民不、、到；序族事没贯位及、件有彻。时宗和按落上教突照实报政发规党重策定的事中中1针2作、、、的认依政突真法策发贯妥；事彻善件落处。实理党涉的及民民族族、、宗宗教教方工

　　—59—

　　45

　　业流风务程险制机风度制险

　　指助导协建荐议推

　　1位2政、、策；思没办想有事认按。识照不相到关低1员规开的名、范。、民的代；公主提表2平推名、、、荐程政实公与序协行正提委公不中

　　低中

　　1的2作培1规名2组拔1步、、、、、工训程、，范做认织提严积坚作工序任积各好真部高格极持联作用；极级党指门按思培公系。德做人外导想照按养开和才好大代学认中、照、信兼有代表院举识央规公息备关表人党荐，统平定交的统、物加组党战、程流党战队政强织外部公序；外干伍协与开《干正和干部建委有展关部的标部的设员关统于，原准。部协教工的战进则选门助工一育作提，

　　6

　　制机风度制险党识政排外分治知子安1外制2选程、、不序代条未培完进表件严养善行人、格、，推士范举按荐的围荐照。机、党评中中的的2识社3积的、、培会推意分极严积养主荐见子做格极、义、》代好条支举学安要表各件持荐院排求人级、民规工与的，士人主范作使学做参大党程；用习好加代派序工培中表党干、作训央、外部坚。；、政代、持省协表党标委人、外准知员士市，

　　经审定，统战部（港澳台侨事务办公室）共查找廉政风险点6个，其中高级0

　　个，中级4个，低级2个，制定防控措施14条。

　　—60—

　　部门（单位）：机关党委（机关工作处）

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1

　　岗位职责

　　风险

　　科级干部选拔任用

　　未按照干部选拔

　　任用制度规定的程序推荐，任人

　　中

　　唯亲

　　中

　　严格按照干部选拔任用制度规定的程序进行，规范各个环节，杜绝拉关系、任人唯亲现象的出现。

　　2

　　岗位职责

　　风险

　　干部任期考核

　　未按期考核，未按规定的程序考低核

　　低

　　公布考核程序，接受群众监督，并严格按照干部考核程序进行考核，杜绝走过场现象的发生。

　　3

　　岗位职责

　　党员发展

　　未按规定的程序进行组织发展工

　　中

　　中

　　坚持党员标准，规范对培养对象培养考核工作，按规定的程序进行组

　　—61—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风

　　作，对培养对象

　　织发展工作。

　　险

　　培养考核流于形

　　式

　　4

　　岗位职责

　　风险

　　党费收缴、使用、管

　　理

　　未按时按标准收缴党费，党费管低理账目不清

　　低

　　坚持按时按标准收缴党费，党费管理账目定时公开，接受监督。

　　5

　　岗位职责

　　风险

　　评先评优

　　未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐，在低评选中讲人情、拉关系

　　低

　　1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取

　　—62—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　群众意见。

　　3、公示，接受监督。

　　6

　　岗位职责

　　风险

　　机关工作

　　人员招聘

　　没有相应的制度，存在招聘不低规范现象。

　　低

　　建立公开招聘机制，实行阳光操作。

　　岗位

　　用行政审核替代

　　7

　　职责风

　　职称评审

　　专家评审，初审把关不严，矛盾

　　低

　　低

　　由专家组对照评审条件对评审材料进行严格把关，确保评审质量

　　险

　　上交

　　8

　　岗位职责

　　年度考核

　　流于形式

　　低

　　低

　　协助校人事处建立形之有效的考核机制，把考核结果和年终分配挂钩。

　　—63—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风

　　险

　　长官意志，领导

　　业务科级干意见替代民主推

　　9流程部选拔荐，民主评议结中高实行集体决策，按规定程序选拔。

　　风险任用果不能真实得到

　　反映

　　10

　　业务流程风险

　　干部任期考核

　　考核走过场

　　低低严保格考执核质行有量。关流程和谈话人数，确

　　11

　　业务流程

　　党员发展

　　把关不严，走形式。

　　低

　　低

　　发意挥见党，宁支部缺毋的滥作。用，广泛听取群众

　　—64—

　　序风险风险点

　　号类别风险

　　风险表现

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　12

　　业务流程风险

　　党费收缴、使用、管

　　理

　　党费使用不公开、不透明，挪低用、截留

　　低

　　定期公示公开，按规定收缴。

　　评选程序不规

　　13

　　业务流程风险

　　评先评优

　　范，对材料未严

　　格把关，造成所评选的个人或集

　　低

　　体不具备先进性

　　低

　　严格评选条件，防止人为干扰。

　　和代表性。

　　—65—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　14

　　业务流程风险

　　机关工作

　　人员招聘

　　私下联系，协商确定，没有形成低公开招聘的机制

　　低

　　严格按流程、条件进行

　　15

　　业务流程风险

　　职称评审

　　对申报材料没有做到对照条件认低真审核

　　低

　　严格按流程、条件进行申报和推荐

　　业务机关职16流程工年度流于形式

　　低低严格按流程、条件进行

　　风险考核

　　17

　　制度机制

　　机关工作

　　建立规范的制度

　　低低制定相关制度，严格执行。

　　—66—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险人员招聘

　　经审定，机关党委（机关工作处）共查找廉政风险点17个，其中高级1个，中

　　级2个，低级14个，制定防控措施19条。

　　—67—

　　部门（单位）：发展与规划办公室

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　未能做到董事

　　岗位

　　捐助资会、校友会捐助

　　做到董事会、校友会捐助支持办学

　　1职责

　　中中

　　金分配支持办学资金的

　　资金的规范管理。

　　风险

　　合理安排。

　　业务2流程

　　风险

　　对外引资

　　1、校友会、董事

　　1、校友会、董事会及其它捐赠款项

　　会及其它捐赠未

　　及时建账，按规章制度合理使用；

　　能及时建账，未高高2、争取外来捐助资金签订合同时，

　　能按规章制度合

　　保证学校合法权益；

　　理使用；

　　3、不单独建立小金库。

　　—68—

　　2、争取外来捐助签订合同时，未能保证学校合法权益；3、单独建立小金库。1、未能严格执行董事基金管理条例；制度3机制会、校2、未能严格执行中中严格执行基金管理条例友会基捐助人的捐助意风险金管理愿，将捐助费用挪作他用。经审定，发展与规划办公室共查找廉政风险点3个，其中高级1个，中级2个，低级0个，制定防控措施5条。

　　—69—

　　—70—

　　部门（单位）：人事处

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　1、根据学校办学目标和定位，进

　　没有科学合理制

　　一步梳理学校各机构的工作职能和

　　定各系列人员编

　　工作职责，明确各机构的边界，重

　　制数，各部门人

　　岗位机构编员编制不够均

　　新核定各类人员编制；

　　1职责

　　低中2、通过深入调研、科学论证，根

　　风险制衡，以致出现管

　　据校“十二五”规划的工作目标，

　　理部门忙闲不均

　　结合学校实际，以师资队伍建设为

　　现象，影响学校

　　主线，以人才培养为中心，保证定

　　整体工作。

　　编的科学性、合理性、规范性，减

　　—71—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　少人为干扰因素，杜绝因人设岗现象；

　　3、科学制定岗位职责。

　　1、没有科学合理

　　1、制定人力资源需求计划时，变

　　的制定进人计

　　被动为主动，充分论证，切实做到

　　岗位人才引划；

　　“公开、公平、公正”；

　　2职责风险

　　进

　　2、进人考核程序低高2、规范进人程序、加强进人考核，

　　不规范，致使用

　　通过目标管理、过程监督，谁使用、

　　人单位选聘人员

　　谁负责，层层把关，并继续执行试

　　时主观性较大，

　　用期制度；

　　—72—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　有失公平、公正；

　　3、对管理人才的引进方面，应加

　　3、进人环节把关

　　强对专业性较强的岗位给予必要的

　　不严；

　　人才补充，比如财务管理、资产管

　　4、新进人员资格审查、笔试、面

　　理、人力资源开发、信息管理人员等；

　　试中接受请托、

　　4、对高层次人才引进方面，应更

　　收受或索取财

　　加注重质，而不能仅仅追求量，在

　　物。

　　制定考核目标时，不仅考核其个人

　　的教学、科研业绩成果，还要考核

　　其管理水平，带领团队的提升能力，

　　—73—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　整个团队的发展状况等，以防带头

　　人流失后，整个团队停滞不前；

　　5、在招聘辅导员时，应考虑其专

　　业背景、研究方向、预测其发展潜

　　力，并与其今后分流方向相联系，

　　提前做好职业规划工作；

　　6、在引进高技能人才时，因学历

　　低，不能入编的，可以采取柔性引

　　进，协议管理，明确工作目标、任

　　务后，执行协议工资。

　　—74—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、对各类人员的

　　调配没有科学规

　　划；

　　出台校内人员流动办法，明确流动

　　2、在调配中讲人岗位校内人情、拉关系；

　　的范围、流动原则、流动的程序、

　　3职责

　　低中考核要求等，增加政策的透明度，

　　风险员调配3、服务期不满人

　　接受广大教职工的监督，使人员流

　　员申请调出，在

　　动进一步合理、规范、有序。

　　测算违约金时，

　　虽然按协议约定

　　计算出具体金

　　—75—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　额，但没有排除

　　干扰因素，存在

　　一人一议现象。

　　职工因1、对各类人员因岗位私因公私因公出国（境）4职责出国审批把关不严；中中按照相关政策报批，严格把关。风险（境）2、未按照相关政

　　审批策报批；

　　5

　　岗位职责

　　人事经费管理

　　1、对报销票据审低核不细，报销事

　　低

　　1、认真审核教职工探亲路费报销表中婚姻状况；

　　—76—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　风险

　　评定

　　宜审查不严；2、

　　2、认真审核报销的金额和年限，

　　经费使用不合

　　坚决杜绝讲人情。

　　理，不科学，使用效率不高。

　　1、未按照相关文

　　1、认真学习、熟悉各项制度、规

　　件兑现晋升、调

　　章及相关文件精神，严格按照文件

　　岗位教职工整、正常增加薪

　　办事；

　　6职责薪资变

　　低高

　　风险动级薪资；

　　2、做到坚持原则，细心认真；对

　　2、违反规定私自

　　于教职工的疑问、咨询给予及时解

　　给相关人员高定

　　答，发现问题及时整改。

　　—77—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　工资档次、级别；3、未按照相关制度、文件进行停薪、扣减工资。

　　1、对于各单位福

　　1、熟悉福利费使用范围，严格审

　　利费报销审核不

　　核各单位福利费使用；

　　岗位福利费严格；

　　2、实行福利费使用登记制度，登

　　7职责

　　低低

　　风险管理2、对于不符合福

　　记详细；

　　利费使用范围的

　　3、坚持原则，每项报销审核都向

　　给予审核通过；

　　处领导汇报，接受监督。

　　—78—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　3、将个人费用放入福利费中报销。

　　1、未按照规定申

　　报相关人员社保

　　1、严格按照规定申报相关人员社

　　岗位

　　社会保缴费基数；

　　保缴费基数、补缴相关人员社保；

　　8职责

　　低低

　　风险险工作2、私自增加、提

　　2、实行反馈机制，及时将相关信

　　高、补缴相关人

　　息反馈给用工单位审核。

　　员社保。

　　9岗位教师系1、把关不严，对中高1、认真履行工作职责，对教师申

　　职责列专业申请人提交材料

　　报材料认真审核把关，在评审工作

　　—79—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险技术职不认真审核，造

　　中做到公平、公正，不弄虚作假；

　　务聘任成虚假材料蒙混

　　2、评审工作中各项收费严格按照

　　和分级过关；

　　省物价局公布的文件执行，按照学

　　工作2、顶不住人情风，对条件不具

　　校规定全部缴财务处所设的专用账户中，专款专用。

　　备的予以审核；

　　3、评审工作中所

　　收费用没有按照

　　要求全部缴财务

　　处所设的专用账

　　—80—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　户中；4、职称评定中接受请托、收受或索取财物。

　　1、没有按照学院

　　1、认真分析学校的师资队伍现状，

　　的师资现状，制

　　结合学校的发展规划，科学制定学

　　岗位教职工

　　定科学的年度师

　　校师资培养培训文件；

　　10职责进修工

　　低中

　　资培养计划；

　　2、认真做好年度师资培养计划制

　　风险作

　　2、没有审核申请

　　定工作，按照学校规定审核是否具

　　的教职工是否具

　　备进修报考条件；

　　—81—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　备进修报考条

　　3、按照学校规定，认真完成与教

　　件；

　　职工签订在职培养协议的签订工

　　3、没有严格按照学校规定的报销

　　作；4、严格按照学校的规定审核教职

　　比例审核，有一

　　工学费报销比例。

　　人一议现象。

　　岗位新教师1、没有按照文件

　　1、按照文件规定收费、合理安排

　　规定做到认真考

　　培训任务，在培训过程中做到认真

　　11职责岗前培

　　低低

　　勤；

　　考勤；

　　风险训

　　2、讲人情，没有

　　2、在组织岗前培训结业考试工作

　　—82—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　严格考场考试制

　　中，认真组织，保持良好的考试秩

　　度。

　　序，严格考场考试制度。

　　12岗职风位责险奖惩作工1选程2情3不选不代4人隐5定分、、、、、、表瞒等条序的具情，严未在对申违拉性上级件进个备、擅，严评违报反关报。；、行人先拉自造格选纪材系；政范推或进关降成按中行料；策围荐集性系低所照讲为把、；体和，处规评人讲评关低低1评阳2取3关、、、选光群系对认认条操众，违真真件作意一纪制审和见视；教定查范同；职评，围仁工选严，。坚表格严决彰把格杜方关评绝案，选人，广程情明泛序和确听，

　　—83—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、收集归档材料

　　1、严格执行《干部档案工作条例》

　　不及时、全面，

　　（组通字[1991]13号）；

　　鉴别材料的真

　　2、严格执行《干部档案工作八项

　　伪、使用价值等

　　制度》；

　　岗位人事档出现失误；

　　3、严格执行学校的《干部档案保

　　13职责

　　低高

　　风险案管理2、违反规定，让

　　管保密制度》；

　　个人查阅本人及

　　4、不得私自保管他人档案，防止

　　其近亲属的档

　　档案损毁、丢失、散落、失密、泄

　　案，损坏涂改档

　　密等事故的发生；

　　案内容或抽取档

　　5、严禁个人查（借）阅本人及本

　　—84—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　案材料，泄露档案有关内容；

　　人公务回避对象的档案；查（借）阅者不得泄露档案内容。

　　3、违反规定外借档案，造成档案

　　丢失、散落、失

　　密、泄密等事故，造成无法弥补的

　　损失。

　　14

　　业务流程

　　下达机构编制

　　1、下达数未科学低论证，存在因人

　　中

　　公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免

　　—85—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　风险

　　设岗现象。

　　评定人为因素干扰。

　　2、工作中未能顶住压力，存在主

　　观随意现象。

　　进人条件的设置

　　业务下达进和进人指标的下

　　公布各项业务流程，具体工作中严

　　15

　　流程风险

　　人计划

　　达,存在人为因素低和“对人招聘”现

　　中

　　格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。

　　象。

　　16业务进人考讲人情、拉关系，低高公布各项业务流程，具体工作中严

　　—86—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　流程核把关不严，不公

　　风险

　　平公正

　　格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。

　　业务教职工不按制度执行，

　　公布各项业务流程，具体工作中严

　　17流程转岗、有一人一议现低低格按照规定的业务流程操作，避免

　　风险流动象。

　　人为因素干扰。

　　1、受理信访人提出的属于我处职

　　对收到的信访事

　　业务人事信项未及时转送、

　　责范围内的信访事项及时转办；受

　　18流程

　　低低理上级机关转办的信访投诉，按照

　　风险访交办或越级处

　　程序报送批示办理；

　　理。

　　2、提升信访工作责任意识，做好

　　—87—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　信访件及办理结果的存档，加强对信访资料的保管归档工作；

　　3、执行《信访条例》和学校有关信访处理的规定；

　　4、加强学习，增强信访工作责任

　　心。

　　教师系对教师申报材料

　　督促全处公开业务流程，严格按照

　　业务列专业没有认真审核把

　　流程规定工作，特殊情况需经处务

　　19流程

　　低中

　　风险技术职关，存在人情关

　　会集体研究或报分管校领导审批或

　　务聘任系。

　　经校长办公会议审定

　　—88—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　没有按照程序，

　　业务教职工及时启动每年的

　　公布各项业务流程，具体工作中严

　　20流程

　　师资培养计划制低低格按照规定的业务流程操作，避免

　　风险进修订工作，耽误教

　　人为因素干扰。

　　职工进修培训。

　　1、没有及时按照

　　1、按照上级部门文件要求，积极

　　业务各类专上级部门时间安

　　主动做好各类专家的推荐工作。

　　21流程家推荐排，影响各类专低中2、严格按照规定程序进行推荐工

　　风险评审家的推荐工作。

　　作，杜绝随意上报；

　　2、没有按照规定

　　3、按照省主管部门通知，及时划

　　—89—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　程序进行推荐工作。

　　拨相关专家的津贴和科研经费，按时上报专家信息。

　　1、严格执行《干部档案工作条例》（组通字[1991]13号）；

　　档案的未按照规定对查

　　2、严格执行《干部档案整理工作

　　业务查（借）阅人员进行要

　　条例》（组通字[1991]11号）；

　　22流程

　　低低

　　风险阅工作求，造成个人信

　　3、严格执行《干部档案工作八项

　　流程息失真

　　制度》；

　　4、严格执行学校的《干部档案查

　　（借）阅制度》；

　　—90—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　5、在查（借）阅档案时，必须由两名中共正式党员干部共同进行，

　　履行登记制度，在制定的地点进行查（借）阅。

　　组织全处不断完善各项规章制度。

　　未从学校角度统

　　做到有章可循，有法可依，严格执

　　制度校内调筹考虑，把关不

　　行制度，做到制度无例外，例外订

　　23机制

　　低中

　　风险配严，未严格执行

　　制度。个别例外情况需经处务会集

　　相关文件。

　　体研究或报分管校领导审批或经校

　　长办公会议审定

　　—91—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　超编、缺编情况

　　组织全处不断完善各项规章制度。

　　致使一系列工作

　　做到有章可循，有法可依，严格执

　　制度机构编中出现矛盾，虽

　　行制度，做到制度无例外，例外订

　　24机制

　　有上级文件的制低中

　　风险制约的因素，也存

　　制度。个别例外情况需经处务会集

　　体研究或报分管校领导审批或经校

　　在工作中人为因

　　长办公会议审定。

　　素。

　　制度进人计从计划、招聘、

　　组织全处不断完善各项规章制度。

　　25机制

　　到考核，存在政低中做到有章可循，有法可依，严格执

　　风险划策把握上难以公

　　行制度，做到制度无例外，例外订

　　—92—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　平公正的现象。

　　制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校

　　长办公会议审定。

　　制度不够科学、

　　组织全处不断完善各项规章制度。

　　严谨，缺乏时效

　　做到有章可循，有法可依，严格执

　　制度教职工性，没有约束力，

　　行制度，做到制度无例外，例外订

　　26机制年度考不能及时对其进低中

　　风险核行补充、修改和

　　制度。个别例外情况需经处务会集

　　体研究或报分管校领导审批或经校

　　完善，可能造成

　　长办公会议审定。

　　工作中出现偏

　　—93—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　差。

　　对制度监督检查

　　不够，导致制度

　　制度教职工不能得到有效落

　　1、修订学校考勤文件；

　　27机制

　　低中2、创新教职工考勤方法；

　　风险考勤实，不能充分发

　　3、加强考勤的通报、监督。

　　挥出应有的作

　　用。

　　制度教职工没有结合学校师

　　组织全处不断完善各项规章制度。

　　28机制进修培资队伍现状及学低低做到有章可循，有法可依，严格执

　　风险训校发展规划，制

　　行制度，做到制度无例外，例外订

　　—94—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　工作订学校师资培养

　　制度。个别例外情况需经处务会集

　　培训文件，阻碍

　　体研究或报分管校领导审批或经校

　　学校的发展。

　　长办公会议审定。

　　组织全处不断完善各项规章制度。

　　教师系

　　制订的条件不符

　　做到有章可循，有法可依，严格执

　　制度列专业合学校的实际情

　　行制度，做到制度无例外，例外订

　　29机制技术职

　　低中

　　风险务聘任况、不具有可行

　　制度。个别例外情况需经处务会集

　　性。

　　体研究或报分管校领导审批或经校

　　工作

　　长办公会议审定。

　　经审定，人事处共查找廉政风险点29个，其中高级5个，中级14个，低级10

　　—95—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　个，制定防控措施63条。

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　—96—

　　部门（单位）：教务处（招办）

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1

　　岗位职责风险

　　职称晋升人员教学考

　　核

　　1审加、查减对不分申严、报格工人；作资2量格、

　　完成情况审查不严教格数；据3、统学计生遗评

　　低

　　漏事；故4统、计发遗生漏教。学

　　中

　　1、制定更加规范可操作的文件；2、实行学院、学校两级审查制

　　度，加大材料审查力度；3、对考核结果实行公示制度，加

　　强监督。

　　岗位

　　优秀教学奖和优秀教

　　1审对、查申对不报申严人报格提人；供资2材格、

　　1、制定更加规范科学的管理办法；2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；3、

　　2职责学管理料真实性审查不低中建立专家数据库，制定更加科学的

　　风险

　　奖评选、奖

　　励

　　严不结；透果3明不、；公评4示选、。程评序选

　　评选程序；4、对评选结果实行公示制度，加强监督。

　　3

　　岗位职责风险

　　青年教师基本功大赛

　　1审对、查申对不报申严人报格提人；供资2材格、低

　　低

　　1、制定更加规范科学的管理办法；2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；

　　—97—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　料真实性审查不

　　3、建立专家数据库，制定更加严

　　严不结；透果3明不、；公评4示选、。程评序选

　　格的评选程序；4、对评选结果实行公示制度，加强监督。

　　4

　　岗位职责风险

　　突出教学

　　成果奖励

　　1料、的对真申实报性奖审励查材不要严求格对；受2、奖未励按人、项目、级别进行严格审查。

　　低

　　高

　　1、制定更加规范科学的奖励办法；2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；3、对审核结果实行公示制度，加强监督。

　　5

　　岗位职责风险

　　推荐免试生

　　1起、草未本按校上文级件文；件2现、失分误配。名额时出

　　低

　　高

　　领导组集体会议审定有关问题，校监察处全程参与监控。

　　6

　　岗位职责风险

　　“质量工程”项目管

　　理

　　1起、草未本按校上文级件文；件2时、出分现配失申误报。限额

　　低

　　高

　　专家组评审,领导组集体会议审定有关重要问题。

　　7

　　岗位职责

　　专业建设

　　1认、真未审能核依申据报原材则

　　低

　　低

　　严格按照要求对材料进行审核，保证送审材料的真实性与完整性，及

　　—98—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　风险

　　评定

　　料，导致报送材料完整性、真实性受影响，从而影响申报结果；2未、能建严设格过确程保中每，个环节工作落实到位。

　　时向上级领导反应出现的问题，确保每个环节的工作落到实处。

　　1、未能及时组织

　　8

　　岗位职责

　　风险

　　学生评教活动

　　相关活动开展；2、没有及时、准确地进行数据核对、录入、反馈

　　低

　　低

　　严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，做利用相关工具进行数据分析，将结果及时公布。

　　工作。

　　—99—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　实验教学与实习

　　监管、专业技能

　　竞赛和毕业论文

　　加强实验教学与实习监管、加大专

　　9

　　岗位职责风险

　　实践教学

　　（设计）组织实施力度不够，大

　　低

　　低

　　业技能竞赛和毕业论文（设计）组织力度，严格实施大学生创新性实验计划项目，规范普通话水平测试

　　学生创新性实验

　　各环节要求。

　　计划项目执行不

　　到位。

　　10

　　岗位职责

　　成绩管理

　　没有严格执行关于成绩修改和成

　　低

　　低

　　制定更加详细全面的成绩管理规定，严格执行规定内容，规范操作

　　—100—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　风险

　　评定

　　绩录入的规定，

　　流程。

　　对一些不符合规

　　定的申请酌情处

　　理。

　　教学维未能科学划拨教

　　11

　　岗位职责风险

　　持费划拨、部门经费支出审

　　学维持费，存在学院人情；部门经费使用不当，

　　中

　　中

　　学院根据实际申报，处务会讨论决定。

　　批审核不严。

　　12岗位制定招制定招生政策不低低加强对招生政策的制定过程的监

　　—101—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责生政策仔细推敲，使政

　　风险

　　策中出现错误、

　　督，采取集体讨论，集体决策

　　漏洞、违反主管部门规定等，导

　　致政策执行过程

　　中出现问题。

　　1、违规录取不符

　　13

　　岗位职责风险

　　录取管理

　　合条件的考生；2、私下联系进档

　　中

　　高

　　加强对录取管理过程的监督，建立责任追究制

　　考生，提条件。

　　—102—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、人员封闭安排

　　14

　　岗位职责风险

　　招生考试组织

　　不到位；2、试题保管不善致泄

　　中

　　高

　　由纪检监察部门直接介入调查

　　题；

　　职称晋1、对发现问题未

　　业务升人员及时上报领导；

　　明确工作职责，加强对考试组织环

　　15

　　流程风险

　　教学考

　　2、教师提供虚假材料，未能及时

　　低

　　低

　　节的监督。

　　核

　　纠正。

　　16业务教学奖1、对发现问题未低低严格按流程审查材料

　　—103—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　流程风险

　　评选

　　评定及时上报领导；2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。

　　1、教师提供虚假

　　材料，未能及时

　　业务突出教纠正；

　　17流程学成果

　　低低严格按流程审查材料

　　风险奖励2、教师申请奖励

　　项目级别与事实

　　不符。

　　—104—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　18

　　业务流程风险

　　推荐免试生

　　办理推免手续审核不准。

　　低

　　低

　　严格推荐手续和程序

　　19

　　业务流程风险

　　各级质量工程

　　上传审核不仔细、申报级别出误差

　　低

　　低

　　严格按流程审查材料

　　1、未按照业务流

　　20

　　业务流程风险

　　专业申报

　　程开展工作，导致材料报送不及

　　低

　　低

　　严格按流程审查材料

　　时、不全面、不

　　—105—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　合规；2、发现问题未能及时汇

　　报。

　　1、对收集到的材

　　料未能及时处

　　21

　　业务流程风险

　　学生评教活动

　　理，导致材料丢失；2、未能科学准确地处理信

　　低

　　低

　　严处格理按流程操作，做好信息的准确

　　息，造成评教信

　　息失真。

　　—106—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　实习评优不严格

　　22

　　业务流程风险

　　实习评优评先

　　按照评选条件开展，评选过程中存在主观性、有

　　低

　　低

　　严过格程按中照的评主选观条随件意开性展。，杜绝评选

　　干扰因素。

　　大学生创新性实

　　23

　　业务流程风险

　　创新性实验项目评审

　　验计划项目评审过程中存在主观

　　低

　　低

　　严项公优目平立格管、项按公理。照正办大，法学宁开生缺展创毋项新滥目性的评实原审验则，计坚，择划持

　　性、有干扰因素。

　　24业务考风考不按规定程序处低低按规定程序进行事实认定和处理

　　—107—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　流程纪检查理违纪、作弊学风险工作生和存在监考失

　　职行为的教师。

　　业务数据审审核不严格，导25流程核及证致数据错报、多低低严格审核数据，确保数据准确性。

　　风险书发放报

　　26

　　业务流程风险

　　招生考试评分评卷教师遴选

　　1、违规操作，选择有特殊关系的评分评卷教师；2、私下与评分评

　　中

　　中

　　加检从强省部监外门督抽监，调督建评下立分由评教招分师办专。从家中库抽，调在或纪

　　—108—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　卷教师接触，“打

　　招呼”、“递条

　　子”。

　　1、成绩录入人员

　　27

　　业务流程风险

　　招生考试成绩录入、汇总

　　相互串通，改动考生成绩；2、汇总成绩不细致，或有意篡改考生

　　中

　　中

　　严关学规督格文籍定制根件管，度实据精理。行教神做校育进出院部行严二规电格级定子、规管时注范理间册、、，工执细互作行致相；有对的监

　　成绩28业务招生考考生资格审查时中高严两格人考以生上资共格同审审查核程。序，由两人或

　　—109—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　流程生资格不仔细，或无视风险审核报考条件不足

　　没有相关制度约

　　29

　　制度机制

　　风险

　　职称晋升人员教学考

　　核

　　束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定要

　　低

　　低

　　制学料制定院审度更、查，学加力加校规度强两范；监对级可督考审操。核查作结制的果度文实，件行加；公实大示行材

　　求。

　　30

　　制度机制风险

　　教学奖评选

　　没有建立相关制度，使得评奖的对象、范围流于

　　低

　　低

　　建查立。相关制度，加强资格和条件审

　　—110—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　形式，没有达到

　　预期的评选目

　　的。

　　没有建立相关制

　　31

　　制度机制风险

　　突出教学成果奖励

　　度，使得奖励的级别、范围、金

　　低

　　低

　　制行报果定学材实更院料行加、真公学规实示校范性制两科审度级学查，审的力加查管度强，理；监对加督办评大。法选对；结实申

　　额缺乏政策依据

　　制度“质量系统设定为一人32机制工程”审核，若双人审低低专有关家重组要评问审题,领。导组集体会议审定

　　风险管理核，即可规避此

　　—111—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险

　　保密意识淡薄，

　　33

　　制度机制风险

　　学生评教活动

　　未经领导授权擅自向他人透露相关信息，或擅自

　　低

　　低

　　严真查性析格对，、，按数将排做规据结查利定进果等用组行及方相织核时式关开对公保工展、布证具录该。数进入项据行，工的数采作准据用，认确分抽

　　修改相关信息

　　没有严格执行招

　　34

　　制度机制风险

　　招生工作纪律

　　生工作“六公开”中

　　和“六不准”要

　　中

　　严范明和招监生督工，作建纪立律责，任加追强究教制育。、防

　　求

　　—112—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、没有制定网上录取工作人员选

　　35

　　制度机制风险

　　网上录取

　　调制度；2、没有制定网上录取工作监督制度；有

　　低

　　低

　　完任善追制究度制建。设，加强监督，建立责

　　制度而没有严格

　　执行。

　　36

　　制度机制风险

　　招生考试组织

　　1、没有制定各类工作人员的工作职责；2、没有制

　　低

　　低

　　严度，格加执强行纪招律生教考育试。有关回避等制

　　—113—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　定各类工作人员

　　的回避制度；

　　经审定，教务处（招办）共查找廉政风险点36个，其中高级6个，中级6个，

　　低级24个，制定防控措施46条。

　　—114—

　　部门（单位）：学生工作处（学工部、人武部）

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　综合测评和各类

　　奖助学金申报材

　　1

　　岗位职责

　　风险

　　综合测评和奖助学金评审

　　料审核不仔细，把关不严，候选人资格审核不认

　　低

　　认真制定评审方案，明确评选条件高和范围，严格评选程序，加强监督，

　　阳光操作。

　　真，奖助有人情

　　现象

　　2

　　岗位职责

　　学院各类学生

　　材料审核不仔细，评审过程和

　　低

　　低

　　认真制定考评方案，明确考评内容，严格审核，严格考评程序，公

　　—115—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风工作考结果不公正导致险评负面影响

　　开公正，接受监督。

　　3

　　岗位职责

　　风险

　　学生经费审批、发

　　放

　　不按制度执行，发放名单和金额不准确，虚报发放人数，挪用和截留奖助资金

　　中

　　严格执行学生经费审批、发放制度，按时按量发放或下拨学生工作高经费，所有发放给学生的款项一律存入学生个人银行卡，财务流转过程公开透明。

　　4

　　岗位职责

　　风

　　学生违纪处理

　　处理不尊重事实，不公正公开，低不听取学生申

　　低

　　完善制度，有法可依，有法必依，尊重事实，客观公正。

　　—116—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　险

　　辩，主观臆断决

　　定处分种类

　　收集整理档案不及时，分发、交

　　岗位

　　接、转递档案出

　　5

　　职责风

　　学生档案管理

　　现错误导致档案低

　　丢失；保管不善，

　　低

　　增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。

　　险

　　违反规定归档，

　　造成档案信息失

　　真

　　—117—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　不按规定程序评

　　6

　　业务流程风险

　　奖助学金评审流程

　　审，导致评审结果的公正性受到

　　低

　　低

　　认真审查，严格把关，严格执行评审结果公示制度。

　　质疑

　　审核不细、不严，

　　不按规定使用学

　　7

　　业务流程风险

　　奖助经费管理流程

　　生经费，造成经费使用不合理，

　　低

　　中

　　严格执行奖助经费管理制度，严格审核，认真记录，及时统计上报。

　　不科学，使用效

　　率不高

　　—118—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　不按程序处理，

　　8

　　业务流程风险

　　违纪学生处理流程

　　不公开处理过程和结果，不受理

　　低

　　低

　　严格遵守处理程序，公开处理过程和结果，及时受理学生申诉。

　　学生申诉

　　学生档

　　9

　　业务流程风险

　　案的归档、转递工作

　　归入档案材料弄虚作假，转递档案不及时规范

　　低

　　低

　　增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。

　　流程

　　10

　　业务流程

　　就业率

　　不按程序规范操

　　低

　　低

　　认真审核数据，就业率统计做到不重不漏，不弄虚作假。证书办理严

　　—119—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险统计，作，就业率统计就业报不及时、漏统、

　　格程序，规范操作，按时按质按量完成。

　　到证、错统，证书办理教师资不及时、遗办、

　　格证办错办

　　理

　　学生经费管理机

　　11

　　制度机制风险

　　学费生管经理

　　制不健全，制度执行不力，随意

　　低

　　中

　　健全学生经费管理机制，完善制度，严格管理。

　　性较大

　　—120—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　学生奖惩机制运

　　12

　　制度机制风险

　　学惩生机奖制

　　作不规范，优秀学生认定标准不

　　低

　　低

　　严格规范学生奖惩机制，建立科学时效的学生评价体系。

　　科学

　　13

　　制度机制风险

　　辅队学助业评导伍生、等机员、资就考制

　　不够完善，不够科学，达不到理想效果

　　低

　　低

　　及时总结，走出去请进来，广泛征求意见，逐步完善。

　　经审定，学生工作处（学工部、人武部）共查找廉政风险点13个，其中高级2

　　个，中级2个，低级9个，制定防控措施13条。

　　—121—

　　—122—

　　部门（单位）：保卫处

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　123

　　岗职风险位责岗职风险位责岗职风险位责

　　案办件查保干事内调卫部聘部配处人用物司工管业保作公安监

　　不不不及妥按时当制、。度不执到行位，、高人件人详和情因员制员细考素聘订资，核影用不格聘环响调详审用节。配尽查考受条，不核人中不同督理务指能有力措导认关度施不真规不不精履定够力。行，，，合监管业低

　　高中低

　　1快产2查员1我干2取3公1情严行题3加4、、、、、、、、速安，工处部群正况监及强格以每积严认做依历主接全利工骨众、，督时对依学次极格真到据行动完警益作干意公管向物；据校检配依审人物检善协，不的；见开理校业合师查合据查事业查调立物受实，，领公；同生必公学，聘公与对各即业侵际接导安对员须安校严用司突本方到公犯出受汇保工物干政格调保击处关场司2。发群报安利业警策把配安检不人系，保，众；的益公开和关程的查调能保以，安监监为司展文，序运相确配护上解合督管出保案件广公行结保各生决同，。；发安情，泛平实合师岗命；以的点进生位2财调从听、际，图问，、

　　—123—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　片程或公音开像、的结形果式公记开录。下来，做到过

　　45

　　岗职风险位责岗职风险位责

　　保各费卫项审处经批组全和教织检安育安查全

　　不经费按使制用度不执当行。，履应不及行急时职处。责置不不力当，或

　　中中

　　中中

　　1费过的2处报31击跟位３动识４安防、、、、、，程经务帐检，全工；踪、，定安严所做效编有费会，查教程检努增项全格需到果制控发通处相育建查力强核检依物年到符制挥过长结教设整推在查查照品初位合，最，“合材。改进校报做财，有，我最双大一，，结安学帐杜到务采预确强校终人的支与绝果全生算保：纪取化安严采效笔计检，教的，校例律各校全把购能”划采查确育安园行使科园教关，；把相购流安保进全检用室安指育，关符有与全措课防查各申全使定实；情计形；施堂范与项报意有人际况划式２突到活意识限员的经，。，；、

　　经审定，保卫处共查找廉政风险点5个，其中高级1个，中级3个，低级1个，

　　—124—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　制定防控措施16条。

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　—125—

　　部门（单位）：科研处

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、认真制定遴选与评审方案，明

　　岗位项目遴1、泄漏推荐专家

　　确评选条件和范围，严格评选程

　　1职责选及评信息；2、干扰专中高序，阳光操作；

　　家公正评审、评

　　风险审

　　2、认真审查，严格把关，广泛听

　　价。

　　取专家意见。

　　岗位部门专1、未按照管理规

　　根据经费管理办法，与财务审计部

　　2职责项经费定进行使用和审中中门一起加强对经费使用的检查监

　　批，造成经费使

　　督和审计，在一定层面上公布经费

　　风险的使用

　　用不规范。

　　审计结果。

　　—126—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　科研项

　　根据科研经费管理办法，与财务审

　　3

　　岗位职责

　　目经费

　　1、对经费没有检查监督或监督不

　　低

　　高

　　计部门一起加强对经费使用的检

　　的使用

　　查监督和审计，在一定层面上公布

　　风险

　　力。

　　管理

　　经费审计结果。

　　1、未按照相关文

　　1、按照相关文件审核项目条款；

　　岗位横向项件审核项目条

　　2、加强对学校不利条款的审核；

　　4职责目签订款；2、忽视对学低低3、严格审核对双方权利义务条款

　　风险审核校不利条款的审

　　的审核。

　　核；

　　5岗位事达创未按照公司规定低低按照公司规定办理教师项目签订

　　—127—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责新科技管理项目

　　与经费管理。

　　风险公司项

　　目管理

　　专利

　　1、严格按《安徽师范大学专利管

　　岗位（成

　　理办法》和《安徽师范大学知识产

　　未按照专利管理

　　6职责果）申

　　低低权管理办法》的有关规定；

　　办法执行

　　风险报与转

　　2、按相关程序组织和规范专利转

　　化

　　让的谈判。

　　7岗位科研数1、未及时、准确低低加大开发力度和经费投入，充分利

　　职责据统计的提供统计数

　　用学校资源，加强硬件和软件建设

　　—128—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险

　　发布

　　据、完成统计任务；2、未准确发布科研数据，对学校造成不利影

　　与维护

　　响。

　　1、专家遴选的条

　　业务

　　件、程序、范围

　　规范组织程序，执行管理规定，明

　　选用评

　　8流程审专家不规范；2、未建中中确评审条件及要求，发挥专家作

　　风险

　　立专家库；3、泄

　　用，集体研究决定，公示评审结果。

　　露评审专家信

　　—129—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　息。

　　12、、完按整政及策时、传程达序项办目理申接报受信申息请；人

　　9

　　业流务程风险

　　科果研奖成申报

　　1信家价、息。公泄；正漏2评推、审荐干、专扰评家专

　　中

　　中

　　项3、目严申格报审材查料申；报人的申报资格；45、、不杜泄绝露漏校登内漏遴记选申专报家人信材息料；；

　　67、、按按时规按定期保组存织申好请项书目。申报工作；

　　10

　　业务流风程险

　　成果登记励与奖

　　1审造奖、核成励成、该或果把奖少奖关励奖励不的励材严不，料，不或金错多误该金奖，奖额发励励统放；的计错2奖计、误励算奖。

　　低

　　低

　　1确、奖认励真条研件究和登范记围与，奖严励格办奖法励，明程序2、，认阳真光审操查作，；严格把关，广泛听取专家意见。

　　11

　　业务流风程险

　　部门专项及经科费研

　　1费不、支细可出，能票对存据报在审销对核事经

　　低

　　低

　　1、严格按照管理规定使用与审批；2规、定制，定规部范门经具费体的使使用用经。费的管理

　　—130—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　经管费理的宜题理和；规审把2定批、关进，未不行造按严使成照用经问管

　　费使使用用不不合规理范，，效

　　率不高。

　　12

　　业务流风程险

　　专（利成果报）与申转

　　化

　　1审、核未职按务相发关明规与定非申及职报时务流、发程不明管到；理位2不、、中不全面。

　　中

　　按免规随定意审性核。，按申报流程管理，避

　　13

　　制机度制风险

　　评审专家选用

　　制度未固化

　　中中固化有关专家选用制度

　　14

　　制机风度制险

　　部门专项及经科费研经费的

　　1况时、的，对审经经计费费不使使够用用及效情低益缺少评估。2、

　　低

　　部受开。门审专计项，经并费在及一科定研范经围费内定进期行接公

　　—131—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　管理

　　评定没目有支建出立的专有门关科规定序，不造合成理审，批支程出不规范。

　　1、横向项目在老

　　师科研业绩评价

　　制度

　　中未能得到充分

　　横向项

　　明确横向项目有关扶持政策，健全

　　15机制目管理认可；2、鼓励老低低鼓励机制。

　　风险

　　师从事横向项目

　　研究的机制不健

　　全、力度不够。

　　—132—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、促进专利成果

　　转化的力度与机

　　专利

　　制度（成制不够；2、二级

　　单位对成果转化

　　进一步强化专利成果转化的力度，

　　16机制果）管

　　低低

　　管理的职责不明

　　建立健全评价机制。

　　风险理与转

　　化确；3、缺乏知识

　　产权价值评估制

　　度。

　　制度无形资

　　17

　　制度不完善

　　机制产管理

　　与资产管理处一起加强对学校无中中

　　形资产的管理

　　—133—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险

　　事达创

　　制度新科技

　　18机制服务公制度不完善

　　中中进一步规范公司运行有关制度

　　风险司的管

　　理

　　经审定，科研处共查找廉政风险点18个，其中高级2个，中级7个，低级9个，

　　制定防控措施30条。

　　—134—

　　部门（单位）：研究生学院（研究生工作部）

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　没有开展招生纪

　　律教育；复试不

　　公开不公正，违

　　加强政策学习和纪律学习；严格执

　　1

　　岗位职责风险

　　研究生招生

　　规接收调剂生，违规录取不符合条件考生；接收

　　高

　　高

　　行有关文件，加强招生全过程的监督；实行阳光招生，坚持公开公平

　　公正。

　　考生方的财物、

　　吃请；特殊情况，

　　未经集体研究，

　　—135—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　未请求汇报，擅自作出决定。

　　1、题科目代码、

　　数量错误。

　　1、一切工作在监控下进行。

　　2、卷过程中出现

　　2、加强思想教育工作，加强保密

　　岗位自主考缺页、多页及空

　　意识，强调泄密的危害性。

　　2职责试命题

　　高高

　　风险与制卷白页等错误。

　　3、加强管理，认真审核，防止一

　　3、装试卷过程中

　　些“硬伤”的错误出现。

　　出现错装、漏装

　　4、按文件制度从严要求。

　　及混装等错误。

　　—136—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　4、人情、利益等因素干扰，导致

　　泄题。

　　1、监考教师选拔

　　1、一切工作在监控下进行，严格

　　不符合要求；

　　按有关文件要求选聘监考教师。

　　3

　　岗位职责风险

　　统考与阅卷

　　2、考试组织各种不细致；3、试卷运输过程

　　高

　　高

　　2、加强思想教育工作，加强保密意识，强调泄密的危害性。3、加强管理，多次审核，防止阅

　　中出现丢失。

　　卷过程中出现试卷丢失、损坏等，

　　4、保密室没有达

　　防止在机读阅卷过程中出现错评、

　　—137—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　到相关要求，导

　　漏评，错录、漏录等错误。

　　致试卷丢失、损

　　坏等。

　　5、选聘阅卷过程中出现试卷丢

　　失、损坏等，出

　　现错评、漏评等。

　　6、受到人情、利

　　益等因素干扰，

　　通过各种途径修

　　—138—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　改考生成绩。

　　未能正确领会上

　　级文件精神，或

　　未能及时组织学

　　岗位学位点位点申报；对各

　　组织相关人员及时学习上级文件，

　　4职责申报和

　　高高领会精神，制定实施方案，落实相

　　风险建设学院申报工作指

　　关工作，合理使用经费。

　　导不到位；经费

　　分配不当；使用

　　渠道不当。

　　5岗位部门经对票据真实性、中中进一步学习财务制度，按照规定，

　　—139—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责费支出支出必要性没有风险审批进行审查；公务

　　严格审批程序；不违规收费，不设立小金库；提高经费经费效率，建

　　接待存在超标和浪费现象；列支

　　立节约型机关。

　　错误；违反财务

　　规定，设立“小金

　　库”。

　　岗位研究生未能全面、准确

　　按照各项有关文件规定，公开程

　　6职责奖勤助地掌握情况，致中高

　　风险贷补使操作不公正；

　　序，公平操作，加强监督。

　　—140—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　监管不严，超范围开支。

　　未能严格执行遴选标准；接受当

　　事人的说情、宴

　　7

　　岗位职责风险

　　导师遴选

　　请和财物；将匿名评审的信息告

　　高

　　高

　　按照《安徽师范大学研究生指导教师工作条例》的规定执行，严守相关纪律。

　　诉当事人；特殊

　　情况擅自作主，

　　没有集体研究，

　　—141—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　没有及时向领导汇报。

　　把关不严，授予不符合条件者学

　　位；工作疏漏，

　　8

　　岗位职责风险

　　学位授予

　　没有及时授予学位；教育宣传不

　　高

　　高

　　按照《安徽师范大学学位授予实施细则》，加强与改进学位授予工作。

　　够，造成学位论

　　文中学术不端现

　　象频发。

　　—142—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　突发事件处理不

　　及时，或者处理

　　不当；缺少防范

　　措施；学籍管理

　　9

　　岗位职责风险

　　培养管理

　　不规范，休学、退学、请假等手

　　中

　　中

　　按照《安徽师范大学研究生学籍管理规定》、各专业学位培养方案等文件，加强培养过程的管理。

　　续不完备；档案

　　管理失误，造成

　　档案损坏或丢

　　失。

　　—143—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　10

　　业务职责风险

　　印章使用管理

　　印章使用监督不严；印章使用范围不恰当。

　　中

　　中

　　加强宣传教育，严肃印章使用。

　　毕业生就业协议

　　业务研究生书审核不严，对

　　加强毕业生就业协议书的管理，按

　　11职责就业和

　　中中照规章办理改派等手续，做好服务

　　风险派遣就业政策把握不

　　工作。

　　准。

　　业务部门经不熟悉财务规

　　严格审批工作流程，分管领导分口

　　12流程费支出定，审批错误；中中

　　风险审批公款支出比例失

　　把关。

　　—144—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　当；支出渠道错

　　误。

　　制度研究生选拔机制不健

　　完善研究生会干部选拔的机制，防

　　13机制会干部全，有人为因素中中

　　风险管理干扰。

　　范拉关系等不正之风。

　　校、院、学位点

　　14

　　制度机制风险

　　研究生招生

　　三级招生权责制度不完善；复试环节监督不到

　　中

　　中

　　加强招生监督机制建设，推进阳光工程。

　　位；内部监督机

　　—145—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　制不健全。

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　培养机制改革缺

　　少配套文件，推

　　15

　　制度机制风险

　　培养管理

　　进艰难；研究生思想政治工作制度存在薄弱环

　　低

　　低

　　完善相关制度，明确管理责任。

　　节；有的制度不

　　能适应现在的形

　　—146—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　势。

　　经审定，共查找廉政风险点15个，其中高级7个，中级7个，低级1个，制定

　　防控措施20条。

　　—147—

　　部门（单位）：财务处

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　12

　　岗职风位责险岗职风位责险

　　收入理管贷款理管

　　1家关应严两理费情收开小正取存入收等不款利、收收规账、。率、文条取票尾现银取能结格工未尽入票；拉省件线现或”金行现争构执严作6收据关；、规”金开票不、金取、行格、中3；系；学定政不“或及不不最期“按开、25；讲校做策及大开时及分优限收照票在、、4有到管时头不交时工贷、支人和国未收收、

　　高高

　　高高

　　1文2管3关4规5入6等、、、、、、件理系收账。严严严收严收规收；款；格格禁取格取定入收按现实现执在做；据照金行金行收到；及开必“费国应时票须收工家收交和及支作、尽存收时两省中收银取据条、讲；行现实线学人、金开”校情及分具政有、时离正策关拉1文2、、件货严规比格定三按进家照行，国贷争家款取、管最省理优、；贷学款校结有构关、

　　—148—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险

　　等级自审

　　防控措施

　　评定期限、利率。

　　345

　　岗职风位责险岗职风位责险岗职风位责险

　　预算理管支出理管大金额调资度

　　1家关制监2调人1国有2合格在和、、、、、同执情关、督整家关付文不不未在执；行系和省评、、支款能能严预件3行预关等、价评省出时严严格、算规、算系。学预价和规讲格格按不编调；。定校算学定中人执执照能制整4编有；校；行行严讲国情、、、

　　高高

　　不大资金能化按调照度效、益管最理高

　　高高高

　　1文评2中3复、、、件价讲核严加严规预人工禁强格定算情作在预按编；。和预算照制关算编国、系编制家执；制、、行、调省、调整、调整、学整、下校、评达有监价的关督1支23出45、、、、、出；严严加严严规格禁强格格定执各在执执；行类付行行经经款国预济费时家算合支讲、，同出人省严；的情和禁复和学超核关校预工系有算作；关支1和23理、、、处资加坚按内金强持照通。制大效报度额益制建资最度设金大；，调化严度原格的则审集调批体度；决、策管

　　—149—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　6业流风务程险

　　业务7流程

　　风险

　　收费预算

　　评定1分稽收变分与相开账、开核抵等；费应票动开4；不；。数收、票、与25分据学不与学、、收开初费及收收收费；款始时直款款费减3不、入不与不免接、高高1收2文、、入件严整管。格合理执完规行善定国学；家校、收省入和管学理校方有面关的

　　1、未严格按照预

　　算程序进行编

　　制、调整；2、在

　　严格执行《安徽师范大学预算管理

　　预算编制、调整高高

　　中讲人情和关

　　办法》，加强流程管理。

　　系；3、未严格按

　　照学校预算方案

　　—150—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　业务8流程

　　风险

　　业务9流程

　　风险

　　支出结余

　　下达；4、不能严

　　格按照学校预算

　　文件监督

　　1、未严格执行国家、省和学校有

　　1、建立完善的管理制度；

　　关支出规定；2、高高2、严格审批手续；

　　在支出中讲人情和关系。

　　3、实行多层复核。

　　未严格执行国

　　家、省和学校有关结余管理规

　　高

　　高

　　严格执行国家、省和学校有关结余管理规定

　　定。

　　—151—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　10

　　业务流程风险

　　大额资金调度

　　不能按照效益最大化调度、管理资金

　　高

　　高

　　按照效益最大化调度、管理资金

　　11

　　制度机制风险

　　收入管理

　　因制度存在缺陷导致收入流失

　　高

　　高

　　进一步健全收入管理相关制度

　　12

　　制度机制风险

　　贷款管理

　　因制度存在缺陷导致贷款成本较高

　　高

　　高

　　争取最优贷款结构、期限、利率

　　13

　　制度机制风险

　　预算管理

　　因制度存在缺陷导致预算管理不

　　高

　　高

　　1、严格按照学校预算方案下达；2、严格按照学校预算文件监督。

　　—152—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　够严格

　　14

　　制度机制风险

　　支出管理

　　因制度存在缺陷导致支出标准混乱

　　高

　　高

　　1、严格遵守财经法规、规章制度；2、严格执行合同；3、建立完善的支出管理规定。

　　因制度存在缺陷

　　15

　　制度机制风险

　　大额资金调度

　　导致不能按照效益最大化调度、

　　高

　　高

　　建立完善的管理制度

　　管理资金

　　个经，审制定定，防财控务措处施共3查5找条廉。政风险点15个，其中高级15个，中级0个，低级0

　　—153—

　　部门（单位）：审计处

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　因接受被审计对

　　1、严格执行审计程序，坚持审计

　　象提供的利益，

　　复核、底稿签证等质量控制制度，

　　在财务审计过程

　　坚持审计问题集体讨论决定，多环

　　岗位

　　中，干预审计人

　　节、多层次控制审计质量；

　　1

　　职责风

　　审计质量管理

　　员工作或授意审

　　高

　　高

　　2、坚持审计质量责任追究制度。

　　险

　　计人员，故意疏

　　对故意疏漏、隐匿甚至歪曲审计事

　　漏或隐匿审计事

　　实，导致审计质量责任事故，应追

　　项，或歪曲事实、

　　究责任人的责任；

　　避重就轻，减轻

　　3、本责任人不得擅自修改审计内

　　—154—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　当事人责任；在

　　容，确需修改的应征得审计人员或

　　工程造价审计过

　　审计组的同意。

　　程中，干预审计

　　人员工作或授意

　　审计人员，故意

　　忽略核减事项或

　　隐匿、歪曲事实，

　　导致学校经济利

　　益流失。

　　2岗位审核或因接受被审计对高高1、严格执行审计程序和审计质量

　　—155—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责批准审象提供的利益，

　　风计报告擅自修改审计报

　　险

　　告内容或造价审

　　控制制度；2、审计报告内容或造价审计报告经集体讨论确定，做好讨论记录备

　　计结果，故意疏

　　查；本责任人对审计报告内容的修

　　漏、隐匿或歪曲

　　改或造价审计核增事项要说明理

　　事实，或避重就

　　由或有资料支持，并征得审计组或

　　轻，减轻当事人

　　审计人员认可；对分歧意见做好记

　　责任，导致学校

　　录，并向分管校领导或主要领导报

　　经济利益流失。

　　告；

　　3、在批准的范围内，公开审计结

　　—156—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　果，接受群众监督；4、责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审计报告内容或坚持核增造价，导致审

　　计报告失实或学校经济利益流失，

　　应追究本责任人的责任。

　　岗位

　　因接受被审计对

　　审计整改情况定期向审计整改联

　　3

　　职责风

　　审计整改

　　象吃请、财物等，高

　　不客观反映审计

　　高

　　席会议报告，接受审计整改联席会

　　险

　　整改情况，为不

　　议监督。

　　—157—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　落实审计整改的单位或个人开脱

　　责任。

　　因索取或接受被

　　1、执行校审字[2005]2号文件规定

　　审计对象提供的

　　的审计时间；

　　4

　　业务流程风险

　　审计工作安排

　　利益，在审计过程中，故意拖延审计时间，或提

　　中

　　中

　　2、严格按送审时间先后顺序安排审计项目，需要提前安排审计的，要说明理由；

　　前安排审计项

　　3、做好审计时间、审计进度记录

　　目，或有意减少

　　备查；

　　—158—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　审计环节，压缩审计时间。

　　4、对没有按时审结的项目，要分析原因，并作出说明。

　　因接受被审计对

　　象或社会中介机

　　1、建立社会中介机构库；

　　业务社会中构的经济利益，

　　2、在库中随机选择社会中介机构；

　　5流程介机构

　　高高需要回避的，需说明原因；

　　风险选择故意将审计业务委托特定的社会

　　3、对重大审计项目，采取招标方

　　式确定社会中介机构。

　　中介机构审核。

　　6

　　制度机制

　　经济责任审计

　　没有经济责任审计评价的规范性

　　高

　　高

　　制定经济责任审计评价规范，细化单位负责人经济责任、权限，作为

　　—159—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风评价及文件，缺少单位险责任认负责人经济责

　　审计评价及责任认定的依据。

　　定任、权限细则，审计评价及责任

　　认定的不确定性

　　较大。

　　制度

　　在综合计价向清

　　适应工程量清单计价方式，建立风

　　7

　　机制风

　　工程审计

　　单计价方式转换过程中，招标评

　　高

　　高

　　险方控机制；完善清单编制质量控制办法、招标评标办法和施工合

　　险

　　标办法、施工合

　　同，规避工程管理、结算风险。

　　—160—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　同条款未作相应

　　调整，工程管理

　　观念甚至计价方

　　式正处在转轨过

　　程中，工程审计

　　不确定性较大。制经定审防定控，措审施计1处7共条查。找廉政风险点7个，其中高级6个，中级1个，低级0个，

　　—161—

　　部门（单位）：资产管理处

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1

　　岗位职风责险

　　固定资产管理

　　1和到时认、销。货未未账和按验；尾规收2款定、和给建设确付账备

　　低

　　高

　　1采面、购规完、范善建固制账定度、资体管产系理管，、理从处；申置请等、环审节批全、2日、常建管立理资的产动管态理化信、息公平开台化，；实制现定资产清查的常规化方案。

　　1的、条未件按和制程度序规，定

　　2

　　岗位职风责险

　　房地产管理

　　随房房和；的租意2性金、分质标未配、准按周面核周转积算转租定房金为交；不易3符的、合对未二象按手办规

　　中

　　中

　　修订周转房管理，实行公开透明的公示机制，完善决策监督机制。

　　理在交公易房手和续租；住4房、

　　管情理况中进未行按统实计际分

　　—162—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　析数据，。隐瞒或更改

　　3

　　岗位职风责险

　　经营性资产理管

　　1确未租、定按方未承规的按租定水招商收电标；取费程2承用序、和收承受租承费租用人；的3商、高业的贿租赂金；费4用、没收有取

　　高

　　1办、法建；立经营性资产管理管理暂行2入、学统校筹本校级内管经理营；性资产，统一纳3经、营加性强资对产校的内监二管级。独立核算单位

　　经较低过。论证或租金

　　1不、科招学标，计有划倾制向定

　　1行、招全标面采完购善与招使投用标方制相度分体离系的，招实

　　岗位招投标性内；容2模、糊招、标不公完告

　　标资管产理管体理制处，组建织立的纪新委的全招程标参采加购、

　　4

　　职风责险

　　及管采理购

　　整范避整围不公为不规开零够范招自；，标3行公，、采告化规

　　高

　　高

　　体2、制重，新避构免建校专内家多评头标采与购学的校局招面标；领3、导严小格组执定行标政相府结采合购的制评度标，办实法现；

　　购；

　　阳光采购；加强从业人员廉洁自律

　　—163—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　4库标6量一、、未致办和评供建。法招标货立不标专数；健要家量5全求人与、；不选质评

　　教照育公。开制招定标资的产方处式置处实置施报细废则设，备按，避免个人单独决策。

　　健全集体决策的机制，处内重大事

　　岗位经费管1、使用内容不合

　　件通过处务会决定；完善相关工作

　　5职责理理；2、审批把关低低流程和工作程序，提高办事效率。

　　风险

　　不严格。

　　建立内部事务公开机制。

　　业务

　　未进行资产交接

　　固定资

　　6流程

　　就办理单位或个低低严格资产交接手续

　　产管理

　　风险

　　人的资产交接手

　　—164—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　续。

　　1、没有向出具周

　　业务

　　转房租金相关票

　　周转房

　　出具相关票据；按照规定及时收取

　　7流程管理据；2、没有按照低低相关租金费用。

　　风险

　　规定及时收取相

　　关租金费用。

　　业务经营性1、出租经营性用

　　房随意性较强，

　　8流程资产管

　　中中按有关流程进行决策和管理

　　缺乏议事决策程

　　风险理

　　序和相关记录；

　　—165—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　2、对出租房的日常监管不到位不

　　能正常收取租金。

　　1、未按招标程序

　　规定公布招标信

　　业务招投标

　　9流程及采购息；2、未按相关中中严格执行招投标工作流程进行操

　　规定和程序进行

　　作和管理

　　风险管理

　　采购；3、未按规

　　定支付合同款。

　　—166—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　制度

　　固定资缺乏固定资产管

　　10机制

　　中中进一步加强相关规范性文件

　　产管理理的规范性文件

　　风险

　　周转房管理办法

　　制度

　　周转房陈旧，缺乏监督

　　依据实际取款，进一步修订周转房

　　11机制

　　低低

　　管理制约机制，需要

　　管理办法，并严格执行。

　　风险

　　修订

　　制度经营性1、对于经营性资

　　制定经营性资产管理办法，逐步建

　　12机制资产管产没有具体明确高高

　　立绩效评估机制。

　　风险理的管理办法，以

　　—167—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　致造成多头管理

　　问题；2、缺乏绩

　　效评估机制。

　　缺乏规范的系统

　　制度招投标

　　性文件，造成招

　　优化招标工作流程，理顺管理关

　　13机制及采购

　　高高

　　投标管理机制不

　　系，明确责任，形成长效机制。

　　风险管理

　　健全

　　级经4审个定，，制资定产防管控理措处施共1查8找条廉。政风险点13个，其中高级5个，中级4个，低

　　—168—

　　部门（单位）：离退休工作处

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　1、经费使用不科学、不合理，使用效率不高，存

　　1、严格执行“一支笔”审批制度，从严审查报销票据；

　　岗位离退休在浪费现象；2、

　　2、实行物品双人采购制度；

　　1职责工作经利用公款吃喝，中中3、大额经费支出由会议讨论决定，

　　风险费管理超标接待；3、经

　　并报分管领导同意；

　　费使用程序不规

　　4、定期公布经费使用情况，自觉

　　范；4、票据审核

　　接受群众监督。

　　不严，存在虚报

　　—169—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　和造假现象。

　　1、支出事项超出

　　福利费使用范

　　1、严格执行“一支笔”审批制度，

　　围；2、执行补助

　　从严审查报销票据；

　　2

　　岗位职责

　　离退休福利费

　　标准不统一，因

　　中

　　中

　　2、大额经费支出由会议讨论决定，

　　风险管理人而异；3、票据

　　并报分管领导同意；

　　审核不严，存在

　　3、定期公布经费使用情况，自觉

　　虚报和造假现

　　接受群众监督。

　　象。

　　3岗位进人考1、制定招聘条件中低1、认真制定进人考核方案，公开

　　—170—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责核带有倾向性，对

　　风险

　　人招聘；2、考核

　　选拔条件和范围；2、严格考核程序，公开考核结果；

　　内容设置不科

　　3、认真执行保密制度和回避制度。

　　学，不能真实反

　　映出应聘者水

　　平；3、考核程序不规范，导致考

　　核人员主观性较

　　大，出现不公平

　　不公正现象；4、

　　—171—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　接受应聘者吃请或收受、索取应

　　聘者礼金。

　　1、未能按照要求

　　1、认真落实校领导联系老干部制

　　开展走访慰问活

　　度；

　　4

　　岗位职责风险

　　离休干部服务

　　动，对离休干部的思想和生活状况不关心、不了

　　低

　　低

　　2、建立在职工作人员与离休干部联系人制度，开展走访慰问和困难帮扶活动；

　　解；2、解决老干

　　3、开展丰富多彩的文体健身活动，

　　部的困难不及

　　丰富离退休老同志精神文化生活；

　　—172—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　时，老干部身心健康受到损害；

　　4、按照政策要求，主动协助相关部门认真落实离退休人员的政治

　　3、老干部政治生活待遇未能得到

　　生活待遇。

　　有效落实，引发

　　老干部和学校之

　　间的矛盾与冲

　　突。5岗职风位责险信理访受1访访漠、、事对无方项象故法或时不失接态受当待度理；信冷信2、低低1程办2、、序、畅建，调通立切查信健实、访全做反渠信好馈道访信和，工访归规作事档范机项等信制受工访，理作工认、；作真交

　　—173—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　没进3供管失收未办5内行、、或反有行的不到及或对对未损馈对及原当的时越处信在毁。信时始，信转级理访规；访登材造访送处结对定4事记料成事、理果象时、项；保丢项交；进对提间

　　落要追实事究首项制访报。责告任制制、领、导部责门任协制调和制责、重任

　　6

　　业流风务程险评优先推评荐1选程2情对关的进、、、性条序材，个未在拉和件进料造人严评关代、行未成不格选系表范推严所具按中；性围荐格评备照讲。3、；把选先评人、低低1评阳2取、、选光群认认条操众真真件作意审执和；见查行范。，评围严选，格表严把彰格关方评，案选广，程泛公序听开，

　　—174—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　7

　　业流风务程险进核人考在人考当避核内考情核，制容核、人没度。过拉员有；程关安执泄中系排行露讲；失回考中低1选23、、、拔认严认条真格真件执考制和行核定范保程进围密序人；制，考公度核开和方考回案核避，结制公果度开；。

　　8

　　业流风务程险信理访处没访序关沟办了处反通馈有，单事事理工，不严不位拖，结作工及格主进拉造果处作时遵动行，成失马。理守和有敷信真虎程信相效衍访，，低低畅序调，查通切、信实反访做馈渠好和道信归，访档规事等范项工信受作访理。、工交作办程、

　　9制机风度制险离部管休服理干务离扶健漏患。休的全洞干体，和部制存安困机在全难制管隐帮不理低低1度2联帮、、系扶；认建人活真立制动落在度；实职，校工开领作展导人走联员访系与慰老离问干休和部干困制部难

　　10制机制度信理访处由任于制信、访目工标作管责理低低建首立访健责全任信制访、部工门作协机调制制，认、真重落要实事

　　—175—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　风险

　　评定

　　制机接果。度制影、不响快健处速全理处，结理直

　　项制报。告制、领导责任制和责任追究

　　经审定，共查找廉政风险点10个，其中高级0个，中级2个，低级8个，制定

　　防控措施25条。

　　—176—

　　部门（单位）：后勤管理处

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1

　　岗职风位责险

　　后理选勤模择管式

　　1主神、管，未部对能门后吃文勤透件社上精会级化握选模不的择式够改的不准革后符确方勤合；向管我2把理校、中

　　中

　　校策；领根导据注学意校把实关际，，选本择单有位效集模体式决。

　　实际。

　　1够、准对确校，情所把制握不定

　　岗位后勤工的工学作校的后中勤长保期障规

　　校领导注意把关，本单位集体决

　　2职风责险作的计制划定划际学；明校2显后、不勤所符保制合障定实工的中中策出；符注合意校与情财的务后等勤部保门障沟工通作，计制划定。

　　作太符的合年实度际计。划不

　　3岗职位责后管勤监1健、全管；理2制、度碍不于够情高高1管、。集不体收决受策后，勤多服人务参企与业，的互贿相赂监，

　　—177—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险

　　面力件及度，占时不对用，够企费损；业收害3监取学、管不校条

　　不2松事、替对。不对企接方业受谋的服取监务任管企何；业严利的格益吃依；请照，合不同放办

　　利益。

　　4

　　岗职位责风险

　　后障勤经保费划的、计使用理和管

　　1学用范、、和，计合管未划理理能；不不严2够够格、规执科使行度。报销审批制

　　高

　　高

　　1办、事坚；持原则，严格按照规章制度2“、小严金格库学”；校财务规定，严禁设立3待出、，的按坚必照决要学杜性校绝进有浪行关费认规现真定象审进；查行对。公各务项接支

　　5

　　岗位职风责险

　　质控量监

　　1没盖、；有体系做不到完全备覆，2式、，监形控成流走于过场形中的同虚结设果。，甚至形

　　中

　　1管、。集不体收决受策后，勤多服人务参企与业，的互贿相赂监，不2松事、替对。不对企接方业受谋的服取监务任管企何；业严利的格益吃依；请照，合不同放办

　　6岗职位责维造修改1备、；立2项、手招续标不、完议高高1心、听立取项有前关认专真家进、行处调班查子研成究员，和虚科

　　—178—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　风险

　　评定

　　标34严工管、、；、过程监验5卡程款、督收、不，恶不要把规对意到。关范企拖位；业不欠；

　　室2好3和、、意处实不坚见；际收持，情受原不况有则凭办关，主事单严观。位格意和按志个照盲人学目的校立任规项何定；

　　1、节能责任主

　　1、集体决策，多人参与，互相监

　　岗位节能减体、管理主体不

　　督；

　　7职责

　　中中

　　风险排清晰；2、节能硬

　　2、适时引进节能产品，努力实现

　　件投入不足。

　　节能减排目标。

　　岗位交通班1、车辆使用审批8职责车的运手续不完备，有高高集体决策，多人参与，互相监管

　　风险行、管公车私用现象；

　　—179—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　理2、用油、维修等

　　过程不规范，有

　　损公肥私现象。

　　1、学生劳动课流

　　1、加强对相关服务企业和有关单

　　于形式，碍于情

　　位的监管，努力使门前“三包”、

　　岗位文明校面，让部分学生

　　除“四害”工作落到实处；

　　9职责

　　中低

　　风险园创建规避劳动；2、在

　　2、领导带头，以身作则，努力推

　　亮化、美化环节

　　动芜湖市创建文明卫生城市和学

　　谋取私利。

　　校创建文明卫生校园活动的开展。

　　10岗位学校重1、活动用品采购中中集体决策，多人参与，互相监管

　　—180—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责大活动不规范，价格偏风险中的后高或接受了企业

　　勤保障贿赂；2、有铺张浪费现象。

　　1、不严格执行学

　　1、严格按照招标工作规章制度办

　　校有关投标工作

　　事；

　　11

　　业务流程

　　招标业

　　程序；2、随意扩

　　高

　　高

　　2、加强对全处干部职工勤政和廉

　　风险务大职能部门的权

　　政教育，严禁任何人收受参与投标

　　限，接受投标企

　　企业的任何好处；

　　业贿赂。

　　3、严格维修招标工作程序，严格

　　—181—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　规范管理，严格督促检查。

　　业务流程

　　1、不严格执行学校有关投标工作

　　1、及时健全有关规章制度，努力

　　使制度内容覆盖到各种维修工作

　　12风险维修业程序；2、随意扩高高的各个环节；

　　务大职能部门的权

　　限，接受投标企

　　2、建立健全对制度执行情况的监

　　督机制。

　　业贿赂。

　　业务流程

　　监管业

　　1、监管过流于到

　　1、建立健全各类服务企业监管制

　　13风险务式；2、接受企业高高度，使监管制度内容覆盖到各类服

　　吃请和贿赂。

　　务企业；

　　—182—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　2、建立健全制度执行情况的监督

　　管理机制。

　　业务流程风险

　　1、未能严格执行教育厅文件精

　　1、严格按照招标工作规章制度办事；

　　14

　　卧具采神，对企业进行高高2、加强教育，严禁任何人收受参

　　购管、卡、要；2、

　　与投标企业的任何好处；

　　接受企业吃请甚

　　3、严格招标工作程序，严格规范

　　至受贿。

　　管理，严格督促检查。

　　15

　　制度机制

　　后勤服

　　1、因甲乙方体

　　中

　　中

　　1、集体决策，完善、修订制度，

　　风险务效率制、机制造成的

　　努力使制度内容全面覆盖；

　　—183—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　低推诿、扯皮；2、

　　2、完善监督制约体系，并定期进

　　边界划分不清

　　行有效评估。

　　晰。

　　经审定，后勤管理处共查找廉政风险点15个，其中高级8个，中级6个，低级

　　1个，制定防控措施30条。

　　—184—

　　部门（单位）：教育工会

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1

　　岗职位责风险

　　评先评优

　　1选程、条序未件进严、行格范推按围荐照评、；2情对关、、材，在拉料造评关未成选系严所中；格评讲3人把选、低的具个备人先或进集性体和不代

　　低

　　1评阳、选光.认条操真作件制和；定范评围选，表严彰格方评案选，程明序确，2群、众认意真见审。查，严格把关，广泛听取

　　表性。

　　2

　　岗位职风险责

　　工费会管经理

　　1金纪定经、；，律费挪2违、和使用规违开用专开反支不项支财规合资；经

　　中

　　中

　　1手2人、、续职经进和责办一资明人步料晰、规；，报范相账日互员常监、经督审费，核报杜人销绝、程漏审序洞批、。

　　理，不科学。

　　3

　　岗职位责风

　　教职工慰问

　　1不不、合及慰理时问；；范23围、、确慰慰定问问

　　低

　　高

　　采1价、取格福分方利级案部管；负理责制市：场调研，提出品名、

　　—185—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　险

　　品供采货购价格供的货确商定和

　　2交、办副公主例席会负讨责论具；体审核确认，并提

　　方式单一。

　　3终、方主案席；主持办公例会，研究确定最

　　4采、购副及主发席放负相责关指事导宜福；利部具体办理

　　5领、导数审额批在。1涉万及元经以费上在物五品万，元报分以上管

　　的事项，需经集体研究确定方案。

　　4

　　岗位职风责

　　险

　　暑休期疗

　　疗休旅行社的洽谈参与方面式窄、。范围、

　　低

　　低

　　采1旅副选主4疗5审项、、、取行主方持休批，副福数分线席案办相；需主利额级路提公关经负涉席部在管、责交例事及集负负1理价办会宜体具经责责万制格公，；研体费指与元：及例研究审在导旅以旅会究确核五福行上行讨确定确万利社，社论定方认元报部联方；方案分，以具系3案案。并上管体，、；；搜领将的主实2导备事集施席、

　　—186—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　5

　　岗职位责风险

　　会员会籍管档理案

　　1整规案、准定内资确损容料；害或整2涂抽理、改取不违完档反档案资料；

　　低

　　低

　　严格按规定管理会员会籍档案

　　对工会开展的活

　　岗位

　　动和工作不能及

　　6

　　职责风

　　工会宣传报道

　　时进行宣传报道，不能充分发

　　低

　　低

　　加强宣传报道，发挥宣传效应。

　　险

　　挥出应有的作

　　用。

　　7

　　业务流程风险

　　民主监督

　　教代会四项职权发挥不到位，民主监督手段不够。

　　低

　　低

　　充分发挥教代会四项职能，积极参与学校民主管理。

　　8

　　业务流程

　　风险

　　互助互济

　　1整报、准送资确不料及；整2时理、不信完息

　　低

　　低

　　1、基础统数一据规库范；手续办理时间，完善2、赔，公最示大理限赔度流维程护图教，职及工时利报益案。理

　　—187—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　9

　　业务流程

　　风险

　　会员会籍档案管理

　　1员、和对离于会新人入员会人档案，不能做到及时更新档案。

　　低

　　低

　　及时更新会员会籍档案，杜绝人情干扰。

　　10

　　业务流程

　　风险

　　设备资产管理

　　工会活动室各类资产日常管理不到位。

　　低

　　低

　　加强资产设备的监督管理，专人负责，责任到人，严格交接手续。

　　11

　　业务流程

　　风

　　经费报销

　　1全范据、；；审报23核销、、不资手对细料续报，不不销齐报规票

　　低

　　低

　　严格经费报销手续及审核流程

　　险

　　销手续审查不

　　严。

　　12

　　业务流程

　　风险

　　工会文件处理流程

　　不按工作性质分类，不按程序处理，导致报告处理不顺。

　　低

　　低

　　严格按业务流程办理

　　13

　　制度机制

　　议事决策

　　教代会执委参与学校重大问题审

　　中

　　中

　　坚持民主集中制，严格执行校务公开目录及有关制度。

　　—188—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险

　　议制度不健全；

　　校务公开内容及

　　范围不明晰。

　　《工会法》执行

　　争取学校支持，尽量提高工会切快

　　14

　　制度机制风险

　　会费使用

　　不到位，学校、工会切块比例不尽合理，下拔较

　　中

　　中

　　比例，力争依法足额科学使用工会经费，从而提高下拨各分工会经费比例，促进各分会二级“职工之家”

　　少。

　　建设，从而促进和谐校园建设。

　　15

　　制度机制风险

　　设备管理

　　工会资产购置、入库、交接手续制度不健全。

　　低

　　低

　　建立健全相关管理制度。

　　经审定，工会共查找廉政风险点15个，其中高级1个，中级3个，低级11个，

　　制定防控措施26条。

　　—189—

　　部门（单位）：团委

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　未严格按照评选

　　条件、范围、程

　　1、认真制定评选表彰方案，明确

　　序进行推荐；在

　　岗位

　　评选条件和范围；

　　各项评评选中讲人情、

　　职责

　　2、严格评选程序，认真审查，严

　　1

　　先评优拉关系；对材料中高

　　风

　　格把关，阳光操作；

　　活动未严格把关，造

　　险

　　3、及时公示，广泛听取群众意见，

　　成所评选的个人

　　接受群众监督。

　　或集体不具备先

　　进性和代表性。

　　—190—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、认真制定学生干部选拔、培养、

　　对专职团干协管

　　团干、

　　考核方案，明确标准；

　　岗位

　　不力，主要学生

　　学生干

　　2、严格工作程序，完善决策机制，

　　职责

　　干部要求不严，

　　2

　　部选

　　低低拒绝讲人情，拉关系；

　　风

　　导致团学干部素

　　拔、培

　　3、严格要求，办好各级团校，努

　　险

　　质不高、战斗力

　　养

　　力提高学生干部队伍素质和工作

　　不强。

　　战斗力。

　　岗位

　　经费预算不科

　　1、建立专项经费使用预算制度，

　　经费使

　　3职责

　　学，经费使用不中中科学预算，严格预算科目；

　　用管理

　　风

　　合理，不科学，

　　2、科学、合理使用经费，提高经

　　—191—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　险

　　使用效率不高；

　　费使用效率；

　　团费管理不严，

　　3、明晰财务收支流程，专人负责，

　　使用不合理；下拨团费监管不

　　定期培训，及时公开财务状况，接受群众监督；

　　力，使用不合理。

　　4、严格团费管理，认真监管下拨

　　团费使用情况，定期审查通报下级团组织团费使用情况。

　　岗位素质拓规划不合理，模

　　1、严格审核活动项目规划，实现

　　4职责展活动块不均衡，课程中中学分设置合理，模块均衡，数量充

　　风规划量不足，影响学

　　足；

　　—192—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　险

　　生毕业；对学院

　　2、研发学分网络认证平台，通过

　　素质拓展活动监

　　技术手段规范学分审核、认证；

　　督、指导不力。

　　3、定期组织业务培训，指导、监

　　督各学院、各单位及时、准确、公

　　正、公开的审核、认证学分。

　　干部选聘时受到

　　业务团学干

　　人情因素干扰，

　　5流程部选拔

　　低低严格按公开的程序进行。

　　不能坚持程序和

　　风险流程

　　条件。

　　6业务团内评对基层团组织要低低坚持原则和保密纪律，严格按公开

　　—193—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　流程优流程求不严，受到人

　　风

　　情干扰，评优表

　　的程序进行。

　　险

　　彰时跑风漏气，

　　不能严格程序和

　　条件。

　　对报销票据审核

　　业务

　　不细，报销事宜

　　流程经费审

　　进一步完善经费审批手续，相互监

　　7

　　审查不严，造成中中

　　风批流程

　　督。

　　经费使用不合

　　险

　　理，不科学，使

　　—194—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　用效率不高。

　　评优要求不严，

　　1、认真修订《推优工作条例》，完

　　业务推荐优受到人情干扰；

　　善推优工作机制；

　　流程秀团员推优程序不符合

　　8

　　低低2、指导学院严格推优工作程序，

　　风入党流规定，个别人擅

　　完善民主监督机制，不徇私舞弊，

　　险程自做主，缺少民

　　不擅自做主。

　　主监督。

　　业务素质拓素质拓展认证项研发学分网络认证平台，通过技术

　　9流程展活动目较多，单项活中中手段规范学分审核、认证流程。

　　风学分认动由主办单位认

　　—195—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　险证流程证，院级、班级

　　独立负责，学分

　　认证容易出现疏

　　漏、错误。

　　制度团学干制度过于笼统，

　　机制部选拔条件不具体，对

　　建立健全团学干部选拔培养相关

　　10

　　低低

　　风培养制执行中的各环节

　　制度。

　　险度缺少约束力。

　　制度团内评对于评优项目、

　　进一步明确团内评优项目、指标、

　　11

　　低低

　　机制优表彰指标、程序、条

　　程序、条件的规定，完善机制，做

　　—196—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险制度件的规定不具

　　到与时俱进。

　　体，操作中有漏

　　洞，不能随情况

　　变化及时修改。

　　对经费使用情况

　　制度经费审

　　规定不清晰，对

　　严格遵守学校经费管理规定，加强

　　12机制批管理

　　中中

　　经费使用效益缺

　　经费使用效益分析。

　　风险制度

　　少评估。

　　制经定审防定控，措团施委2共2查条找。廉政风险点12个，其中高级1个，中级5个，低级6个，

　　—197—

　　部门（单位）：国际教育学院（外事办公室）

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　1、自费生招生收

　　1、加强留学生自费生招生的管理，

　　费因生源国别种

　　采取及时登记措施，认真核对缴费

　　类多而不及时，

　　人员，及时上报，阳光操作；

　　1

　　岗位职责

　　风险

　　留学生教育管理工作

　　收缴时间未能集中完成；2、教材征订紧密集合学

　　中

　　高

　　2、加强与学校职能部门的联系，每次收费联系由财务处派专人收取费用；

　　生特点和要求欠

　　3、留学生零散缴费的要及时登记

　　缺；3、教学考勤

　　备案，年终报分管院长与财务处核

　　不够及时，对日

　　对。

　　—198—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　后处理问题学生

　　和考绩工作带来

　　不便。

　　1、院系外籍教师

　　1、做好外籍教师年度评聘计划，

　　需求和外籍教师

　　通盘考虑全校各单位外籍教师的

　　2

　　岗位职责

　　风险

　　外籍教师聘请

　　工作

　　实际聘请情况不尽一致；2、外籍教师的管理与所

　　低

　　低

　　使用需求；2、加强与外籍教师需求固定且量大的重点单位的联系，及时沟通信

　　需学院管理不够

　　息；

　　紧密；3、外籍教

　　3、及时掌握和了解有关外教教师

　　—199—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　师的生活待遇与学校软硬件条件

　　生活及待遇的政策和信息，办理各种证件，逐步改善外籍教师待遇。

　　有差距。

　　1、文件拟写不及

　　1、加强外事交流工作的预见性和

　　时，信函翻译不

　　计划性，及时总结与各国代表团交

　　3

　　岗位职责

　　风险

　　外事交流接待

　　工作

　　及时，欠准确；2、接待程序需要进低一步规范；3、外

　　低

　　流和接待工作的经验；2、认真细致地制定出相应的外事接待规范程序和礼仪程序；

　　事接待规格有时

　　3、投入必要的资金建立相应的外

　　不对等。

　　事政策法规资料和国外相关风俗

　　—200—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　礼仪资料及接待规范用品。

　　1、尽快抽调人员认真详细地清理

　　学院内部的所有设备和仪器，集中

　　4

　　岗位职责

　　风险

　　资产配备购置

　　工作

　　教学和办公设备添置计划性不强。

　　低

　　低

　　登记造册，摸清归属，办理补登手续；2、逐步建立学院内部资产管理规

　　则，做到设备仪器数目请、使用人

　　员有归属，借还手续有登记；

　　—201—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　3、配合教学管理计划，逐步理清多头购置的弊端。

　　1、因平时考勤考绩统计不全，影

　　1、严格按照国家留学基金管理委

　　响公费留学生奖

　　员会和学校评审程序评审；

　　业务外国留学金年度评审的

　　2、认真细致全面审核留学生奖学

　　5流程学生奖

　　低低

　　风险学金评客观性；2、避免

　　金评审材料和信息；

　　审工作因考察不全面造

　　3、及时报请分管校领导和和国家

　　成影响奖学金申

　　留学基金委员会审核。

　　请客观性。

　　—202—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、加强因公出国手续和程序的宣

　　1、出国（境）解

　　业务流程

　　因公出

　　释宣传工作不够

　　传力度；2、及时提醒因公出国人员补齐相

　　6

　　风险

　　国（境）力度不够；2、出工作国（境）办文手

　　低

　　低

　　关材料；

　　3、进一步提高出国（境）办文手

　　续快慢不一。

　　续速度。

　　7

　　制度机制风险

　　教职工年度教学工作量考核

　　1、年度教学工作量考核不够细

　　中致，易产生错误；2、教学工作量考

　　中

　　1、依据相关规定严格核准教师工作量；2、认真细致做好工作量审核的工作，做到科学和准确；

　　—203—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　核应建立科学的

　　3、制定切实可行的院级评审考核

　　考核细则。

　　机制，使审核工作及时和阳关操

　　作。

　　1、学院档案管理

　　1、规范管理学院档案、文书及印

　　制度档案文缺乏专管人员；

　　章；

　　8机制书印章2、学院档案尚未中中2、加强学院档案管理的电子化程

　　风险管理完全电子化、规

　　度；

　　范化。

　　3、及时补充和调整相关人员到位。

　　中经级审2定个，，国低际级教5育个学，院制（定外防事控办措公施室）24共条查。找廉政风险点8个，其中高级1个，

　　—204—

　　部门（单位）：信息管理中心

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　为人情关系或谋

　　取私利，在信息

　　化建设的软硬件

　　1

　　岗位职责

　　风险

　　信息化建设项目采购

　　及工程项目招标采购中，不按照实际需要编制计

　　中

　　中

　　根据学校信息化建设实际需要，认真制定建设方案，项目采购计划经专家组充分论证，领导组审批。

　　划或虚报需求，

　　给学校造成损

　　失。

　　—205—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　为人情关系或谋

　　取私利，在信息

　　化建设的软硬件

　　1、由验收专家组针对项目内容制

　　2

　　岗位职责

　　风险

　　信息化建设项目验收

　　及工程项目的验收环节中，不按规定程序或不认真验收，造成不

　　高

　　高

　　定验收标准，严格执行验收程序；2、利用有效的技术手段，认真组织验收；3、加强质量监督和项目使用效果

　　跟踪。

　　能通过的项目被

　　通过。

　　3岗位网络运为人情关系或谋高高1、在认真做好通信市场调研的前

　　—206—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　职责营商服取私利，不按规

　　风务采购定与通讯企业签

　　险

　　订合作协议，或

　　提下与学校有关部门共同与运营服务商进行商务谈判；2、严格执行《安徽师范大学经济

　　为企业提供便

　　合同管理暂行办法》（校财字〔2009〕

　　利，损害学校利

　　9号）文件精神，按程序签定有关

　　益。

　　服务合同。

　　岗位

　　为人情关系或谋

　　1、根据需要认真制定小额物品采

　　4

　　职责风

　　小额物品采购

　　取私利，规避招标，或购买物品

　　低

　　低

　　购计划；2、建议学校指定小额物品采购管

　　险

　　质次价高。

　　理制度，进行统一采购。

　　—207—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　为人情关系或谋

　　取私利，超标准

　　岗位

　　接待，公款吃喝，

　　5

　　职责风

　　公务接待

　　或与服务企业私

　　低

　　低

　　严格按照学校公务接待相关规定执行。

　　险

　　自达成有损学校

　　利益的协议、约

　　定。

　　6

　　业务流程风险

　　经费管理

　　未严格遵守经费收、支等业务流程进行管理，造

　　低

　　低

　　1、严格按照经费收、支等业务流程进行管理；2、明确经费管理责任制，严格执

　　—208—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　成帐目不清或经费流失。

　　行学校“一支笔”管理相关规定。

　　业务

　　未严格遵守加班

　　1、进一步完善并严格执行加班管

　　7

　　流程风

　　加班费支付

　　管理的规定程序及标准支付加班

　　低

　　低

　　理制度；2、合理安排加班，按标准核算并

　　险

　　费。

　　支付加班费。

　　业务流程

　　网络与

　　未严格遵守维修登记相关流程，

　　1、建立维修管理制度；

　　8

　　风险

　　应用系统维修

　　产生不合理的维

　　低

　　低

　　2、严格执行维修登记程序，控制维修费用。

　　修费用。

　　—209—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　校园网络各项费

　　9

　　制度机制风险

　　收费管理

　　用的收费管理制度需要进一步完

　　低

　　低

　　进一步完善校园网络各项费用的收费管理制度。

　　善。

　　网络系统、应用

　　系统、校园卡系

　　制度网络服统等维护、维修

　　进一步健全网络系统、应用系统、

　　10机制

　　低低校园卡系统等维护、维修服务管理

　　风险务管理等服务管理制度

　　制度。

　　需要进一步健

　　全。

　　—210—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　制度小额物办公用品采购制

　　建立健全小额物品采购管理制度，

　　11机制

　　度需要建立健低低

　　风险品采购全。

　　进行统一采购。

　　经审定，信息管理中心共查找廉政风险点11个，其中高级2个，中级1个，低

　　级8个，制定防控措施18条。

　　—211—

　　部门（单位）：继续教育学院

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　12

　　岗职风位责险岗职风位责险

　　招生取录函管授理站

　　1不工公保密、科正。作管招学；不、生3；公发计、2开放通划、、不录知编不严取书制建2不、真站招实把生。关宣不传严内；容

　　中中

　　高中

　　根委序结录面1校考2办时销、、据参，果取监核进办函学严对公国加，纪督年行学授协格于平家的制律。检警资教议执不、定，文录制告格学。行具公接录件取度、。点3《备、正令受取规工；建关办对、其纪原定作设于学违公限委则精组的进条规开期和神，、通一件办录规整程考，知步的学取范改成序生》加取行，政录甚立、等强消严为策严取至有各我其格和格及程撤纪方

　　3

　　岗职风位责险学籍理管审失关不误及核学；时不院2。严手、，续与造办各成理相低低1高细有2进序、、则关,等一发严按（制学步现格照修度历规问按相订规题教范照关）范及育学》《程进时学生校安序行反继生成徽核管馈字学绩师实理；[籍认2范考；0管定0大核4]理管学成2实理成绩号人，施程等

　　—212—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　34学及、、毕籍公指业管开定资理成专格规绩人审定查负查实询责。流施，程学责；生任学到籍人管按照理

　　4

　　岗职风位责险毕业理管资数据格错审报查、不多严报，。低低1高细关2提3核45责、、、、、则制供对任等毕证严相学（度毕信到学业书格关历修规业息人历生发按学部订范成；。教档放照院对）进绩育案》要《提照行；学管校登安供毕管理继记生徽毕业理指字造学师业生；定册[籍2范生花0专；管0大登名4人]理学记册2负实成表逐号责人，个施有，

　　5

　　岗职风位责险培训理管培考察训。收费，教育低低12培3高4务、、、、训服育坚加提严；务人持强升格水；集学素按平体习质照；领，，法导转做定，变到程按工管序规作理和定作育制报风人度批，、开；提服展

　　—213—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　5证6自、、培查加科训自强学质纠廉管量。洁理；建，设化，解定工期学查矛摆盾问，题保、

　　67

　　岗位职风责险岗职位责风险

　　学生惩奖考卷试管评理

　　1平公过、开轻、评或不2定、过公结处重正果分。、不结不公果1障量、不；试高卷2。、安评全卷无质保

　　低中

　　低中

　　1公2立1建责、、、正即，立严严评健地改健格格选全进正全执按结规行。组行照果章评织文评进制选机件选行度；规标构，公定确准，示和保公明，上试开确发级卷、岗现要保公位问求密平题职，；、2训、环遴节选；评规卷范老评师卷，程抓序好，试确评保、评培卷安分开透全准明；确。。3、4统、一评评卷卷经评费分开标支准项，目核公

　　8

　　岗位职风责险

　　印章理管

　　1规责、定制；定2公、章专使人用负

　　低

　　低

　　1管2交、、理接严建规登格立定记按健制(修照全度订《印；版章安)》使徽执用师行审范；批大登学记印和章

　　3、指定专人负责，责任到人。

　　—214—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　9

　　岗职位责风险

　　设备理管

　　1理做、规好严定固格管定按理资设；产备2登管、记

　　低

　　低

　　12事3决4设器、、、、后定备设指设设严有，建备定备备格决报帐管专采采执算学细理人购购行；校则办负要项《资》法责、做目安《产（，到由徽安处修责事领师徽审订任先导范师批）到》有班大范；、人预子学《大；算研仪安学、究器仪徽

　　师法动》仪范、《器大安设学徽备仪师交器范接设大管学理备人办处员法置、》。管机理构办变

　　10

　　岗位职风责险

　　经费管未严格按规定报理销，私设小金库

　　低

　　高

　　1自2坚3查、、、身持与严加接素财监肃强受质务督财学校；审。经习财批纪，务“律提、一，高审支严经计笔格费部”审；管门批理指制人导度员检，

　　11

　　业务流风程险

　　招生录取

　　考生资格审查时不报考仔条细件，不或足无视

　　中

　　中

　　1取、考严生格；按招生政策公开、公平录23、、按加照强国过家程招监生督政，策坚办持理录；取工作

　　—215—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定中的重大事情集体研究决定。

　　1格、审对核有，合严作格意申向报的条单件位和按程规序定、严合

　　12

　　业流务程风险

　　函管授理站

　　对单有位合未作按意规向定的严格审核

　　中

　　中

　　理2察3度、、布，检严加验局查把强证；。准对申入函报关授材，站料，组的查织日看专常办家管学实理场地与地考年；

　　未严格根据教育

　　1、指定专人负责，责任到人；

　　13

　　业务流程风险

　　部规定时间，严

　　学籍管理

　　格执行相关文件

　　精神进行学生注

　　低

　　低

　　2、公开办事程序，接受群众监督；3、学生课程成绩由代课教师统一打分，成绩的登、补以任课教师打

　　册及异动工作

　　分为准；

　　—216—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　4、通过电子摄像采集注册学籍学生图像信息后，定期核查；

　　5、学籍异动由转出转入学校出具证明，通过查验有关证明材料办理

　　学籍注册、转、退、休学手续。

　　1、相关学院填报毕业生登记表，

　　14

　　业务流程

　　风险

　　审核不严格，导

　　毕业管理

　　致证书发放错

　　发、漏发

　　低

　　低

　　提供毕业成绩；2、学历部对照学生学籍逐一严格审核，确定毕业资格；

　　3、公示毕业生名单。4、规范办理

　　—217—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　毕业证书发放。

　　1、教育考察进行公开招标，按文

　　培训收费未能及

　　件收取经费；

　　15

　　业务流程风险

　　培训管时上缴财务处，理教育考察未公开

　　低

　　低

　　2、培训收费及时上缴财务处，经费纳入学院统一管理；

　　招标

　　3、日常经费开支严按财经制度办

　　理。

　　16

　　业务流程风险

　　对发现问题未及

　　学生奖惩

　　时上报领导，对

　　虚假材料救治有

　　低

　　低

　　1、按条件和程序进行，公平、公正奖惩；2、结果公示；

　　—218—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　及时纠正

　　3、对发现问题及时上报领导；

　　4、对虚假材料及时纠正。

　　1、试卷安全保障

　　1、严格执行文件规定和上级要求，

　　17

　　业务流程风险

　　招生考措施不落实；2、

　　试评卷过程管

　　未能严格执行试卷安全、保密制

　　中

　　中

　　确保试卷保密；2、落实试卷安全保障措施，严格执行试卷安全、保密制度；

　　理度；3、未能严格

　　3、统一评卷评分标准；

　　执行评分标准。

　　4、评卷经费开支项目公开透明。

　　18

　　制度机制

　　招生录未严格执行省高取招委关于印发安

　　中

　　中

　　1、严格执行省高招委关于印发安徽省成人高校招生录取工作实施

　　—219—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　风险

　　评定

　　徽省成人高校招

　　办法；

　　生录取工作实施

　　2、制定各类工作人员工作职责及

　　办法，未制定各

　　回避制度；

　　类工作人员工作

　　3、严格招生录取政策，严格程序，

　　职责及回避制度

　　结果上报。

　　未严格执行《关

　　1、函授站管理指定专人负责，责

　　19

　　制度机制风险

　　函授站于进一步加强我点设置校函授教学点建

　　中

　　中

　　任到人；2、树立良好服务意识，以服务函授站为己任；

　　设的通知》

　　3、严格执行《关于进一步加强我

　　—220—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　校函授教学点建设的通知》规范进

　　行管理。

　　经审定，继续教育学院共查找廉政风险点19个，其中高级2个，中级7个，低

　　级10个，制定防控措施66条。

　　—221—

　　部门（单位）：图书馆

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1

　　岗位职责风险

　　本单位廉政第一责任

　　人

　　1领、导对干党部员廉及洁党从员政教育管理不严行；“2一、岗不双认责真”履；3责、履领行导不和到监位督，职中造成本单位工作无法顺利开展或出现严重违法违纪问题。

　　中

　　1、完善工作制度，规范工作规则，推行馆务公开，强化民主监督，保证决策的科学性和实效性；2、执行党风廉政建设责任制，把党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，采取有效措施，落实“一岗双责”；3、遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性；4、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

　　2

　　岗位职责

　　风险

　　年度考核与评先评优

　　1名、额条不件公不开公、开不、

　　严格按程序进行、不公示接受

　　低

　　群评众选监中督讲；人2情、、在

　　低

　　1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；3、群众测评公认，评先领导小组

　　—222—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　拉不严关，系审；核3、不把准关，

　　票决产生。

　　致使不符合评先

　　标准条件的人被

　　推荐上报，造成

　　不良影响。

　　1程、序选进拔行干，部任不人按

　　3

　　岗位职责

　　风险

　　科级干部的选拔、考察和考

　　核

　　唯部亲不；认2真、、考不察细干

　　致、不全面，马

　　马虎虎走过场；

　　3实、、考失察准材，料不

　　失能

　　中

　　中

　　1、认真执行《党政领导干部选拔任用工作条例》（2002年7月）；2、认真执行《安徽师范大学处科级干部选拔任用工作细则》（师发〔2004〕17号）；3、按照党委组织部有关选拔科级

　　准确全面反映考

　　干部的文件精神执行。

　　察对象真实情

　　况。

　　4

　　岗位职责

　　风

　　党员发展工作

　　1程、中在，发不展坚党持员标过准，违反组织发

　　低

　　低

　　1、认真执行《中国共产党发展党员工作细则（试行）》(中组发[1990]3号)；

　　—223—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　险

　　展原则，导致党

　　2、认真执行《安徽省发展党员工

　　员不标按准照降规低定；要2求、

　　作责任追究制试行办法》(皖组字[2008]27号)；

　　集体讨论审定党

　　3、认真执行《安徽师范大学发展

　　员发展对象。

　　党员工作程序》；

　　4、总支委员会集体研究、坚持标

　　准、认真审核、严格把关。

　　1不被、严私总，用支导、印致乱章印用管章、理

　　5

　　岗职位责风险

　　总支印章费和管党理

　　滥成不取严用按党重或规费后丢定，果失要使；，求用2造收党、低

　　低

　　12、、建放立入印保章险使柜用保审管批；与登记制度；3格、支按出照。学校党费管理使用规定严

　　费挪，用甚、至贪出污现等被违

　　法犯罪行为。

　　6

　　岗职位责风险

　　数采据购库与管理作工

　　1方、面在缺数乏据认库真建的设思管考理；工2、作数不据完库

　　低

　　低

　　12、、进对一数步据规库范运数转据情库况管建理立；日常的监3、管完机善制数；据库的年度评价工作。

　　—224—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　善。

　　评定

　　7

　　岗职位责风险

　　公餐务、用用车安排

　　1意标、性。把较关大不；严2，、随超

　　低

　　低

　　1定、；制定图书馆公务接待的相关规2准、，严厉格行按节规约定。进行接待，控制标

　　8

　　岗位职风责

　　险

　　办品公采用购与管理

　　1分、发盲不目严采，购造；成2、低浪费。

　　低

　　1、认真审核采购清单（目录），明确2、拟严采格购采物购品程要序求，；执行相关规定；3检、查坚、持盘领点用。登记制度，定期进行

　　9

　　岗位职风责

　　险

　　创费收管经理

　　1缴违坐、，反收收公财坐入款务支不私规、及存定设时；，立上2、高“小金库”。

　　高

　　1、改变人工收取现金方式，采取“2、一定卡期通检”查刷、卡核计对费收；入明细，要求相关人员及时划缴校财务。

　　10

　　岗位职风险责

　　职工加班年发费终放及奖

　　不位按规学定校及与标本准单执行放，与存发在放随标意准发不一问题。

　　中

　　中

　　严执行格按学校与本单位规定及标准

　　—225—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　11

　　岗职位责风险

　　图罚书款赔管理

　　12将校、、财所不监务收及管。款时不项、到上足位缴额；

　　中

　　中

　　定期检查、核对收入明细，要求相关人员及时划缴校财务。

　　12

　　岗位职风责

　　险

　　未严格建立财产设家备具与管帐度与及领人用员签变名动制交

　　理接物不程一序现，象存。在账

　　低

　　低

　　严及人格员建变立动财交产接帐程与序领，用确签保名账制物度相符。

　　1、制定相关维护、维修或维保方

　　13

　　岗职风位责险

　　设家修备具与与维耗材采购

　　不制严度格与执规行定相，关有一定的随意性。

　　低

　　低

　　案2部、，门联经进系班行校子维后会修勤议、、研维资究保产通；管过理；等相关3情、况检。查、监督、验收维修、维护

　　岗位办公与不严格按有关制

　　1、严格执行学校财务审批、报销

　　14职责代管经度与规定审批，高高制度与有关规定；

　　风费报销对报销票据审核

　　2、认真审核待批项目及有关票据，

　　—226—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　险审批不严，造成乱报、

　　严格把关。

　　多报、重报现象。

　　岗位图书报不严格按照程序

　　加强前期调研论证，严格按照程序

　　15

　　职责风

　　刊资料实行政府采购或采购与学校自主招标采

　　高

　　高

　　实行政府采购或学校自主招标采

　　险管理购

　　购。

　　岗位图书报管理不到位，工

　　1、不断建立、健全、完善图书报

　　16

　　职责风

　　刊资料作人员不通过借阅与ILAS管理系统

　　中

　　中

　　刊资料借阅与管理制度；2、继续加强“文明班组”评比与

　　险管理借阅书刊，或擅

　　建设工作；

　　—227—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　自外借不允许外借书刊

　　3、领导班子检查、监督与各阅览室互学、互查相结合；

　　4、完善并落实《安徽师范大学图书馆读者监督管理办法》。

　　制定《图书馆关于“三重一大”制

　　岗位

　　不遵从组织原

　　度的实施办法》，坚持集体领导，

　　17

　　职责风

　　人事安排

　　则，不经过集体

　　中

　　中

　　搞好民主监督，大力推行馆务公开，实行阳光操作，使“三重一大”

　　险

　　讨论

　　事项置于全体干部职工的监督之

　　下。

　　—228—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　岗位职工申不根据科研项目

　　18

　　职责风

　　报科研项目初

　　申报要求、不按

　　低

　　低

　　根据科研项目申报要求，按照程序进行评审。

　　险评照程序进行评审

　　1、建立有效的计算机设备管理制；

　　19

　　业务流程

　　计算机没有做到物帐相

　　设备管

　　低

　　低

　　2、建立完整的计算机设备信息数

　　风险理符。

　　据库；

　　3、做到物帐相符，责任到人。

　　20

　　业务流程

　　中外文技术部、咨询部

　　中

　　中

　　1、进一步规范数据库管理；

　　风数据库及采编部在数据

　　2、对数据库运转情况建立日常的

　　—229—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　险管理库管理中分工不清，致使管理工

　　监管机制，明确各部工作职责。3、完善数据库的年度评价工作。

　　作不到位，相互扯皮。

　　设备与不经技术部相关

　　业务家具维人员确认，不向

　　流程修及小分管领导汇报并

　　按程序报批，由部主任、馆领导分

　　21

　　风

　　中中

　　设备、征得同意，不由

　　层把关。

　　险配件与技术部、办公室

　　耗材采共同联系维修与

　　—230—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　购采购；设备、配

　　件、耗材领取、

　　更换或维修后不

　　作登记。

　　图书馆

　　1、定期梳理、补充、完善各项制

　　规章制度不健

　　制度规章制全，监督缺乏保

　　度规章，促进更具有实用性、可操

　　22机制度制定

　　低低作性；

　　风险与监督障，存在随意性、

　　2、经常对制度的执行情况进行检

　　被动性

　　执行

　　查，确保各项制度落实贯彻。

　　23制度图书馆缺乏考核标准，低低1、完善对岗位职责的考核办法；

　　—231—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　机制职工工考核不公平、不风险作考核公正

　　2、严格考核标准与程序，

　　制度设备与制定的管理制度

　　加强管理制度建设，确保物帐相

　　24机制家具管不健全，没有做中中

　　风险理到物帐相符。

　　符。

　　个经，审制定定，防图控书措馆施共5查4找条廉。政风险点24个，其中高级3个，中级9个，低级12

　　—232—

　　部门（单位）：档案馆

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、强化各单位、部门分管档案工

　　学校各部门未按

　　作责任领导、档案干部和兼职档案

　　1

　　岗位职责风险

　　档案收规定时间移交收集集的材料，致使

　　中

　　中

　　员的岗位意识，明确岗位职责；2、加强催交的力度，促使各单位、

　　档案信息缺失。

　　部门按时保质保量、完整安全地做

　　好档案材料移交工作。

　　2

　　岗位职责风险

　　未能完全按照规

　　档案实体保护

　　定对霉变档案进

　　行抢救性保护，

　　中

　　低

　　1、做好“九防”工作，最大限度地延长档案的使用寿命；2、做好岗前培训和业务交流工作，

　　—233—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　致使档案信息不

　　提高兼职档案员业务能力。

　　全和损毁。

　　档案管理软件系

　　岗位档案软统没有及时升级

　　及时做好档案管理软件升级和日

　　3职责件系统和日常维护，导高中

　　风险维护致软件使用不便

　　常维护

　　和数据遗失。

　　4

　　岗位职责风险

　　重要档案未经校

　　档案利用服务

　　领导审批提供给

　　查阅者利用，造

　　中

　　低

　　1、严格遵守规章制度；2、实行首问责任制；3、实行微笑服务，并及时准确地

　　—234—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　成涉密信息泄露，学校利益受

　　向咨询者提供档案信息。

　　损。

　　1、应当对调阅事

　　项进行详细登记

　　5

　　业务流程风险

　　但未登记。2、未

　　档案利用

　　经领导审批提供

　　涉密档案给查阅

　　中

　　低

　　1、严格遵守规章制度；2、实行首问责任制。

　　者利用。3、对查

　　阅个人档案的未

　　—235—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　认真审核其身

　　份，未能保护好

　　个人隐私。

　　主要指参与销毁

　　6

　　业务流程风险

　　档案鉴定时，个

　　鉴定档案

　　人随意性大，导

　　致有查考价值档

　　低

　　低

　　严格鉴定手续，坚持具体会商，防止人为因素干扰。

　　案被销毁。

　　7

　　制度机制

　　保密制保密制度不健度全，档案馆工作

　　高

　　中

　　1、严格遵守保密纪律，按保密规章制度办事；

　　—236—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　风险

　　评定

　　人员未列入校保

　　2、将档案馆领导列入校保密委员

　　密委员会，不能

　　会成员，及时了解相关政策及实施

　　及时了解相关政

　　办法。

　　策及实施办法。

　　目前还没有出台

　　8

　　制度机制风险

　　相关销毁档案制

　　销毁档案制度

　　度，导致个别门

　　类档案出现“溢

　　中

　　中

　　严格执行销毁档案制度，依法依规管理。

　　库”现象。

　　9制度调阅专未出台专业档案高中出台相关保管利用监督制度，确保

　　—237—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　机制业档案保管利用监督制

　　风险

　　度，导致档案损

　　专业档案的使用安全。

　　毁与信息泄露。制经定审防定控，措档施案1馆5共条查。找廉政风险点9个，其中高级0个，中级5个，低级4个，

　　—238—

　　部门（单位）：学报编辑部

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审评定

　　防控措施

　　1、没有按要求对

　　作者来稿进行及

　　时登记；2、接待

　　1、按要求对作者来稿进行及时登

　　1

　　岗位职责风险

　　作者工作不细

　　稿件受理

　　致、不耐心；3、低

　　未在规定时间内

　　低

　　记；2、接待作者工作做到细致、耐心；3、在规定时间内把作者来稿分发

　　把作者来稿分发

　　学科编辑，不延误稿件审理。

　　学科编辑，延误

　　稿件审理。

　　—239—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、对秘书分发的

　　稿件未及时进行

　　审阅；2、对稿件

　　1、对秘书分发的稿件及时进行审

　　2

　　岗位职责风险

　　没有认真审阅，

　　稿件处理

　　敷衍了事；3、重

　　中

　　视人情稿件；4、

　　中

　　阅；2、对稿件认真进行审阅；3、坚决不借稿件审理之机接受作

　　借稿件审理之机

　　者宴请和钱物、礼品。

　　接受作者宴请和

　　钱物、礼品。

　　3岗位稿件终1、没有认真审阅中中1、认真审阅学科编辑提供的拟采

　　—240—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　职责风险

　　评定

　　审学科编辑提供的

　　用稿件；

　　拟采用稿件；2、

　　2、认真审核签发稿件；

　　随意签发稿件；

　　3、坚决不借稿件终审之机接受作

　　3、重视人情稿

　　者宴请和钱物、礼品。

　　件；4、借稿件终

　　审之机接受作者宴请和钱物、礼

　　品。

　　4

　　岗位职责

　　经费使1、没有根据工作用实际对经费进行

　　中

　　中

　　1、根据工作实际对经费进行合理预算；

　　—241—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　风险

　　评定

　　合理预算；2、使

　　2、使用时严格按照预算细化进行，

　　用时缺乏严格的

　　保持计划性；

　　计划性；3、经费使用缺乏合理性

　　3、经费使用做到合理和科学。

　　和科学性。

　　1、应及时登记而

　　5

　　业务流程风险

　　未及时登记；2、

　　稿件受理

　　没有及时将稿件

　　低

　　分发学科编辑；

　　低

　　在规定时间内把作者来稿分发学科编辑，不延误稿件审理。

　　3、接待作者询问

　　—242—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　不耐心、不细致。

　　1、无故不受理秘

　　书分发的稿件；

　　2、不认真审阅稿

　　6

　　业务流程风险

　　件；3、签写审阅

　　稿件处理

　　意见马虎、敷衍；中

　　4、违反稿件受理

　　中

　　认真做好稿件的初审工作，保持学术质量的稳步上升。

　　程序直接受理作

　　者稿件；5、稿件

　　审理进展缓慢，

　　—243—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　超过规定期限；6、接受作者吃请

　　或钱物，或碍于情面，审理结果

　　缺乏客观性。

　　1、稿件终审把关

　　1、认真审阅学科编辑提供的拟采

　　7

　　业务流程

　　风险

　　不严；2、公开或

　　稿件终审

　　暗示学科编辑采

　　中

　　用、编发稿件；3、

　　中

　　用稿件；2、认真审核签发稿件；3、坚决不借稿件终审之机接受作

　　稿件终审进展缓

　　者宴请和钱物、礼品。

　　—244—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　慢，超过规定期限；4、接受作者

　　吃请或钱物，或碍于情面，终审

　　缺乏客观性。

　　1、经费预算缺乏

　　8

　　业务流程

　　风险

　　合理性；2、使用

　　经费使用

　　经费不够合理、

　　科学；3、超预算

　　中

　　中

　　经费使用做到合理与科学；公务接待不超标。

　　使用经费。4、审

　　—245—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　批经费不够细

　　致。

　　有相关制度，但

　　9

　　制度机制风险

　　没有制定违反规

　　稿件受理

　　定后的处罚制

　　度，容易出现工

　　低

　　低

　　建立健全相关制度与措施，实行专人负责。

　　作上的懈怠。

　　10

　　制度机制风险

　　有相关制度，但

　　稿件处理

　　没有制定违反规

　　定后的处罚制

　　中

　　中

　　建立健全相关制度与措施，避免工作失误。

　　—246—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　度，容易出现工作上的失误。

　　有相关制度，但没有制定违反规

　　定后的处罚制

　　11

　　制度机制风险

　　稿件终度，容易出现工审作上的失误。主

　　中

　　中

　　建立健全相关责任制度，改进监督措施。

　　编的工作，学报

　　编辑部难以监督

　　到位。

　　—247—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、对推荐条件、

　　程序要求不严；

　　12

　　制度机制风险

　　2、在推荐中讲人

　　人事工作

　　情；3、对推荐人

　　选未严格把关，

　　低

　　低

　　1、按规定及时向上级组织推荐科级干部人选；2、对推荐人选认真细致考察。

　　造成工作上的不

　　适应。

　　13

　　制度机制风险

　　财务工有相关制度，但作不够细致。

　　中

　　中

　　进一步细化相关制度

　　—248—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定级经4审个定，，制学定报防编控辑措部施共2查4找条廉。政风险点13个，其中高级0个，中级9个，低

　　—249—

　　部门（单位）：出版社

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、重大事项不经

　　岗位职

　　过社委会集体讨

　　重大事

　　1、制定重大事项决策制度，严格

　　1责项决策论；2、重大事项中中执行制度履行程序；

　　风险

　　没有进行科学论

　　2、坚持重大决策集体讨论制度。

　　证。

　　岗位

　　1、考核程序不规

　　1、思想上加强廉政风险意识；

　　2

　　职责

　　人才招范，主观性较大，低

　　低

　　2、严格按照规范操作招聘人员；

　　聘有失公平、公正风险

　　3、防范社会不良风气。

　　现象；2、应聘人

　　—250—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　员资格审查、笔试、面试中接受

　　请托、收受或索取财物。

　　1、出版社发展规

　　岗位

　　划、出版计划不

　　1、开展学习新闻出版法律法规活

　　3职责出版计清晰；2、图书的低低动；

　　划管理出版不按流程，风险

　　2、制定完善的出版计划并严格实

　　不严格遵守相关

　　施。

　　制度。

　　—251—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　1、编校图书不符

　　合流程规范；2、图书内容违反国

　　1、落实选题集体论证制度、选题

　　报请审核备案制度、三级审稿责任

　　家相关法律法

　　岗位

　　制度、责任编辑制度和编辑持证上

　　图书质规，质量不合格；

　　4

　　职责风险

　　量管理3.、图书编校质量差错率超过万

　　低

　　低

　　岗制度、责任校对制度和“三校一读”制度以及出书后的评审制度

　　等；

　　分之一；4.、图书印制质量不符

　　2、高度重视社会监督机制的作用。

　　合出版行业标准

　　—252—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　的规定；5、图书的整体设计和封

　　面、扉页、插图

　　等设计不符合国

　　家有关技术标准

　　和规定，设计质

　　量不合格。

　　岗位资金管1、资金审批管理

　　1、严格执行财务管理制度、公务

　　5职责

　　混乱、无章可循；中高接待制度、差旅费用管理制度等；

　　理

　　风险

　　2、资金开支随

　　2、加强岗位人员责任意识和廉政

　　—253—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　意、缺少控制与有效监督；

　　教育；加强对报销手续的管理，财务开支必须有经办人、证明人签

　　3、资金超大超范围支出；

　　字，社长签字、财务审核报销。

　　4、专款挪做他用。

　　岗位

　　1、违反国家有关

　　1、学习相关的新闻出版法律法规，

　　图书发图书发行的政策

　　增强理论学习；

　　6职责

　　中高

　　行管理法规，不按照规风险

　　2、按程序办事，加强发行工作透

　　定发行图书；

　　明度；

　　—254—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　2、折扣、销售信息反馈、结算回

　　3、建立健全有关图书折扣、资金回笼等方面的制度。

　　款关系还没有形

　　成规范的可以遵

　　循的制度。

　　1、图书采购、征岗位图书采订等不符合规

　　1、加强党风廉政教育；

　　7

　　职责风险

　　购、发范；2、发行质量行管理不合格的图书

　　中

　　高

　　2、加强财务监督；3、建立健全有关图书折扣、资金

　　回笼等方面的制度。

　　等；3、折扣、销

　　—255—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　售信息反馈、结

　　算回款关系还没

　　有形成规范的可

　　以遵循的制度。

　　1、未严格按照评

　　1、认真制定评选表彰方案，明确

　　选条件、范围、

　　评选条件和范围，严格评选程序，

　　岗位

　　8职责奖惩管程序推荐；2、在低低阳光操作；

　　理薪金变动、奖惩风险

　　2、认真审查，严格把关，广泛听

　　中讲人情、拉关

　　取群众意见；

　　系；3、对材料未

　　3、制定并完善合理的企业薪金制

　　—256—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　严格把关，造成所评选的个人或

　　度，按照“贡献优先、兼顾公平”的原则，搞好社内分配；

　　集体不具备先进性和代表性；4、对违纪行为讲人

　　4、逐步改善职工的工作、生活条件，调动职工的工作积极性。

　　情、拉关系，隐瞒上报。

　　岗位

　　未严格执行的物

　　后勤保

　　1、思想上加强廉政意识；

　　9职责障资采购制度，超低低2、建立并落实采购制度、办公室

　　风险

　　计划采购后勤物

　　后勤保障制度。

　　—257—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　资

　　没有按照编辑、

　　业务流出版计

　　校对、“三审”制

　　按规章制度、流程办事，提高出版

　　10程

　　度等规章制度办低低

　　划管理

　　质量。

　　风险

　　事，出现质量事

　　故。

　　费用报销以及办

　　业务资金管公用品审核管理

　　1、思想上加强廉政意识；

　　11流程理存在审核把关不中中2、建立并落实采购制度、办公室

　　风险

　　后勤保障制度。

　　严，造成单位财

　　—258—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　产损失和不廉洁

　　行为发生

　　业务

　　讲人情、拉关系，

　　进人考

　　12流程

　　把关不严，不公低低按照相关规章制度和程序办事

　　核

　　风险

　　开公平公正。

　　1、后勤物资采购

　　业务

　　计划审批不严；

　　后勤保

　　13流程障2、对后勤物资采低低加强工作计划性，严格采购审批。

　　风险

　　购与使用情况未

　　定期进行检查。

　　—259—

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　风险等级自审

　　防控措施

　　评定

　　从计划、招聘、

　　制度

　　到考核，存在政

　　进人计

　　进一步完善人员招聘机制，保证公

　　14机制

　　策把握上难以公低低

　　划

　　开公平公正。

　　风险

　　开公平公正的现

　　象。

　　制度不够科学、

　　制度

　　严谨，缺乏时效

　　年度考

　　进一步完善年度考核办法，增强年

　　15机制

　　性，没有约束力，低低

　　核

　　度考核工作的科学性、约束力。

　　风险

　　不能及时对其进

　　行补充、修改和

　　—260—

　　风险

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　等级自审

　　防控措施

　　评定

　　完善，以致造成

　　工作中出现偏差

　　经审定，出版社共查找廉政风险点15个，其中高级3个，中级2个，低级10

　　个，制定防控措施30条。

　　—261—

　　部门（单位）：教育部高校辅导员培训与研修基地管委会办公室（《高校辅导员学刊》编辑部）

　　风险等

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　级自审

　　防控措施

　　评定

　　1有、的有纪没律有教开育展；应

　　1

　　岗位职责风险

　　辅导员培训与

　　考核

　　2是、否违全纪面线、索处收理集是否否出及现时有；重3要、违是

　　纪不报告的情

　　低

　　低

　　1程、序认，真阳制光定操培作训，考公核平方公案正，；严格23、、做接好受考广核大试学卷员保监密督工举作报；。

　　况。

　　2

　　岗位职责风险

　　1集选、选聘有题是没；否有2随公、机开专、征家

　　基地招具有权威和代表

　　标项目评审

　　性是；否3、存在在评讲选中人

　　中

　　情、拉关系情况；

　　4公、示评。审结果是否

　　中

　　12专、、家公评比开选例征专合集家理选选；题择；随机化，校内外34、、实评行选网结上果双公向示匿并名接评受审监；督。

　　—262—

　　风险等

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　级自审

　　防控措施

　　评定

　　34

　　岗位职责风险岗位职责风险

　　1具、有专权家威选性聘和是代否

　　刊物论文选用

　　表评性审；中2是、否在存论在文

　　低

　　讲情人况。情、拉关系

　　经费管理

　　1按教、规材办定费公使专经用款费；专是2用否、执行是否彻底；

　　中

　　3管、理创是收否经规费范使；用

　　低中

　　1加、校审外稿专专家家比选例择；随机化，逐步增234体、、、决实实召策行行开；网两刊上名物匿专审名家、评交定审叉稿；评会审，；民主集5、向分管领导请示汇报；12、、严杜格绝执“行小学金校库财”。务制度；

　　5

　　业务流程风险

　　岗前培训保密工作流程没

　　统一考有得到严格执行核

　　中

　　中

　　加强宣传与教育，严格工作流程，确保考核万无一失。

　　6

　　制度机制风险

　　培训监督

　　1督有、制严有度格没；执有2行制、相定有关监没

　　低

　　低

　　建立相关监督制度，增强制度执行力。

　　—263—

　　风险等

　　序风险风险点

　　号类别

　　风险表现

　　级自审

　　防控措施

　　制度；

　　评定

　　编防经辑控审部措定）施，共1教6查育条找部。廉高政校风辅险导点员6培个训，与其研中修高基级地0管个委，会中办级公室3个（《，高低校级辅3导个员，学制刊定》

　　—264—

　　部门（单位）：校医院

　　风险等

　　序风险风险号类别点

　　风险表现

　　级自审

　　防控措施

　　评定

　　1岗职风位责险

　　公的用理章使管

　　公章保管不当或不安规定使用公低章的

　　低严格使用手续，按规定使用，做到妥善保管。

　　岗位2职责

　　风险

　　办用的购公品采

　　不按规定取得正式发票，收受回低扣

　　1、办公用品按需采购，采购来的办公用品有专人管理；低2、采购办公用品时有两人以上在场；3、杜绝采购不计成本、铺张、浪费、私自收受采购回扣。

　　—265—

　　序风险号类别

　　岗位3职责

　　风险

　　岗位4职责

　　风险

　　风险点

　　人聘管员用理

　　工运经管作行费理

　　风险等

　　风险表现

　　级自审

　　防控措施

　　评定

　　不按制度执行，低不公开透明

　　1、公开发布招聘公告，明确报名低条件和范围；

　　2、严格考核程序，阳光操作；3、择优录取，公平公正。

　　对报销票据审核

　　1、严格执行学校财务管理制度和

　　不细，报销事宜

　　“收支两条线”规定；

　　审查不严；经费中中2、制定了校医院内部经费使用管

　　使用不合理，不

　　理规定；

　　科学，使用效率不高

　　3、经费的使用公开、透明；4、严格执行办公经费报销制度，

　　—266—

　　风险等

　　序风险风险号类别点

　　风险表现

　　级自审

　　防控措施

　　评定

　　财务票据由经办人和证明人签字，

　　经费卡专人保管，杜绝虚报、瞒报、

　　误报财务票据；现金票据，经费卡

　　等保管不善等情况发生；

　　5、重大支出由院长办公会研究决

　　定

　　5

　　岗位职责风险

　　统职（子医费销住医筹工含女药报和院疗）

　　执行制度不严格，报销审核不认真

　　低

　　1、严格执行学校职工、职工子女、低学生基本医疗管理办法的规定；

　　2、坚持原则，实事求是；3、较大支出，需提交院长办公会

　　—267—

　　序风险号类别

　　岗位6职责

　　风险岗位7职责风险

　　风险点

　　费款借

　　医保疗险药品器械采购

　　风险等

　　风险表现

　　级自审

　　防控措施

　　评定

　　讨论决定；

　　4、重大支出，须报学校分管校领

　　导同意。

　　信息核实不准，

　　未认真核算，未及时更新调整，低低认真审核信息，维护师生利益。

　　收受或索取对方

　　财物。

　　不安学校规定，私自在外购药，中收受回扣。

　　高1器号、械）；严采格购《招安标徽管师理范办大法学》（药校品总医字疗2

　　—268—

　　序风险号类别

　　岗位8职责

　　风险

　　9

　　岗位职责

　　风险点

　　医疗设备和低值耐用品采购计划生育

　　风险等

　　风险表现

　　级自审

　　防控措施

　　评

　　学校有固定资产

　　管理规定，校医

　　院有院长议事规程，但未能严格

　　低

　　按照有关程序办

　　理。

　　审核不严格，手续不完备

　　低

　　定

　　2育、；加强对采购人员的反腐倡廉教

　　3器、械认招真标落的实计有划关和监预督算制严度格。按药实品

　　际用量，避免不必要的浪费；

　　4格、购必进需，严如格有按变照动药严品格器按械照招学标校招价

　　标组的决定执行，并及时通报分管

　　领导。

　　1购、法认律真法执规行；国家和省大宗设备采

　　低

　　2耐、用严品格管执理行办学法校；仪器设备、低值3育、；加强对采购人员的反腐倡廉教

　　4的、使加用强和对管医理疗。设备和低值易耗品

　　低1生、育严条格例执》；行《安徽省人口与计划

　　—269—

　　风险等

　　序风险风险号类别点

　　风险表现

　　级自审

　　防控措施

　　评定

　　风险管理

　　2生、证教盖职章工，办必理需独先生经子各女院证系以审及核盖准

　　章后校医院方可办理；

　　3时、间认。真审核独生子女费用的起止

　　岗位10职责

　　风险

　　专业没有按照年初工

　　技术人员

　　作计划，及时派专业技术人员外

　　低

　　低严格按计划按需要选派

　　进修出进修。

　　11

　　岗位职责风险

　　文件、不安规定和程序档案处理文件的，档低管理案保管不谨

　　低

　　妥善保管各位文件档案资料，尤其是医疗资料。

　　业

　　务流12程

　　风

　　人员聘用管理

　　不按制度执行，不公开透明

　　低

　　低按制度执行，确保公开透明。

　　险

　　13

　　业务流程

　　大学生省

　　材料审核不严格，对于不符合

　　低

　　低严格审核把关，杜绝人情关系。

　　—270—

　　序风险号类别

　　风险

　　业务14流程

　　风险业务15流程风险

　　风险点

　　级医疗调剂金的申

　　请工运经审管作行费批理

　　药器采管品械购理

　　风险等

　　风险表现

　　级自审

　　评定申请条件的给予审核通过

　　防控措施

　　对票据真实性、

　　支出必要性没有进行审查，造成低低认真审查，按流程审批。

　　经费使用不合

　　理，效率不高。

　　未严格按照规章低低坚持集体论证，集中采购，科学用

　　制度操作。审核

　　量。

　　—271—

　　序风险号类别

　　业务16流程

　　风险17度制险制机风

　　风险点

　　医设采管疗备购理工运经管作行费理

　　风险等

　　风险表现

　　级自审

　　防控措施

　　评定

　　不严。对药品用

　　量未掌控好，造

　　成浪费

　　在论证的基础上，按规定的程序报未按规定的程序低中学校公开招标，加强验收，保证质报学校公开招标

　　量。

　　内部管理规定缺

　　乏，存在随意性，中中规范经费管理，加强使用效益分

　　经费使用效益缺

　　

篇二：企业纪检专员潜在风险点

　　纪委岗位廉洁风险点及防范措施汇总表

　　序岗位

　　号

　　风险源（点）

　　表现形式

　　风险等级

　　防范措施

　　1、在查办案件时，可能出现未按规定执行现象。

　　纪委岗位职责2、案件调查处理中徇私舞弊、弄虚作假。

　　1书记

　　3、在日常工作中可能出现接受礼品、礼金及有价证券等现象。B风险点4、在处理其他业务过程中，可能出现收取贿赂，弄虚作假，挥

　　霍公款，虚开发票、公车私用、职务消费、谋取私利等不廉洁行为。5、对于群众反映和投诉的问题，未严格按照信访办理程序办理。

　　1、熟练掌握**和国家层面、集团公司及矿业公司各项廉洁管理制度，工作中认真负责。2、严格按章办事，严谨细致、公平公正。3、严格遵守纪检监察信访举报等相关制度。

　　1、严格执行国家、省、陕煤集团、彬长公

　　1、组织工作、纪检工作指导不到位，考核不到位。纪委岗位职责2、干部提任考察缺乏廉政培训和鉴定。

　　3、监督执纪过程中未严格按制度执行。

　　副书记2

　　风险点

　　4、查办案件时未按规定执行。5、效能监察检查考核不到位。

　　司和矿业公司各项廉政规定。B2、严格按照制度办事，不断加强学习，进

　　一步提高自身素质，严以律己，工作中做到

　　认真、严谨和公正。

　　1

　　1、在组织活动中，活动费用不透明。

　　2、在监督执纪过程中，制度执行不严，程序不符合要求，出现

　　岗位职责

　　纪检

　　工作失误。

　　B

　　3

　　风险点

　　干事

　　3、议价、验收、招标过程中未能坚持公平、公正、公开的原则。

　　4、私自泄露调查的案件结果及各类重要决定事宜。

　　外部环境风险点

　　接受礼品、宴请以及娱乐等活动安排。

　　B

　　1、严格经费公开透明化，报销票据正规。2、加强学习，保持清醒头脑，提高廉洁意识。3、监督各项重大事项时，始终坚持公平公正公开的原则。4、严格遵守办案纪律，保守案件查处情况。履行廉洁承诺，遵守矿业公司廉洁规章制度

　　2

　　

　　

篇三：企业纪检专员潜在风险点

　　企业公司纪委廉政风险排查工作报告

　　廉政风险排查工作报告根据总公司关于开展廉政风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉政风险排查工作，取得了明显成效。现将有关情况报告如下：

　　一、排查工作基本情况按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉政风险排查活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委22条实施细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉政风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉政风险点共有11项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显著成效。

　　二、加强排查工作组织领导接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉政风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉政风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、

　　权，并就排查情况形成书面汇报。三、排查出的主要风险点本次排查以我司投资业务、资产

　　经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉政风险点。

　　（一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点：

　　一是在岗位职责方面：（1）在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；（2）在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险；（3）在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协议、规定等，坚持廉政自律不松懈，防范道德风险；二是在业务流程方面：（1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持勤俭节约原则，确保不弱化；（2）在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；（3）在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期

　　间管理规范化程度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作风险；

　　（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。

　　在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；

　　在公司低效公号“老秘带你写材料”整理编辑资产处置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点：

　　一是在岗位职责方面：（1）在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降低租金水平而损害公司利益；（2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营成本。（3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘密泄露风险；二是在业务流程方面：在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环节，需防范操作不规范现象；

　　（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围内开展各项工作，凡授权范围之外的重大决策均按规定上报审批，不存在越权决策现象。公司日常经营管理过程中，涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用，均经过总经理办公会或专题会研究决定，并形成会议记录和会议纪要。

　　（三）中央八项规定贯彻执行方面。自中央八项规定和总公司党委25条实施意见，我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩成本，把厉行勤俭节约落到实处。领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定，调整办公面积，规范公车管理。采取多种形式加强党员干部的廉政自律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出现违反中央八项规定和公司系统实施细则的行为出现。

　　（四）在岗员工思想道德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教育工作，强调在岗员工要不断融入信达文化，提高理想信念、职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有：一是领导班子和党员干部以身作则、率先垂范，在工作和生活上严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；

　　二是加强正面引导，公号“老秘带你写材料”整理编辑对员工群众大力宣扬信达文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识，激发员工的荣誉感与归属感；

　　三是积极组织学习辅导，通过上廉政教育课、集中学习辅导、

　　组织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵，使其真正重视思想道德教育，进而努力提升思想道德水平，避免思想道德风险发生。通过排查，尚未发现在岗员工的思想道德风险。

　　（五）外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中，未发生外部干预导致的廉政风险。

　　四、采取的防控措施（一）加强基础制度建设。一是针对有关人员变动，对原有岗位设置和职责进行修订增补；

　　二是参照上级文件精神，对我司有关业务流程进行了修订调整；

　　三是为规范和加强参股股权的管理，及时制订了《参股公司管理办法》；

　　四是为了加强公司对存续项目的期间管理，提高业务人员对项目的管理水平，有效防控运作风险，维护公司合法权利，正加紧制订《项目投放后续管理工作指引》；

　　五是为规范中介机构选聘工作，及时制定了《中介机构管理规程》等。

　　（二）加强日常监督制约。一是强化对现有制度执行情况的监督检查，防止有规不依、不按流程办事的现象出现。各分管领导对分管部门规范开展各项工作切实负起责任，各部门负责人对本部门员工加强领导，切实防范廉政风险；

　　二是强化内部风险管理意识，充分发挥内部审计的监督制约

　　作用。风险管理人员和内部审计人员要全程参与投资业务和资产经营与处置相关工作，监督主要工作环节；

　　三是主动接受并积极配合上级例行风险合规检查和内部审计，加强监督制约。

　　（三）加强风险防控教育。把廉政风险防范教育渗透到每个部门和岗位，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉政风险教育，全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识，增强全体员工廉政自律意识，恪守依法合规开展工作的底线，切切实实地防控廉政风险。

　　（四）加强防控措施落实。严格按照排查出的风险点和制定的防控措施，把廉政风险防控工作与各项业务开展有机结合起来，确保排查防控廉政风险的落实工作取得实效。

　　五、取得的成效（一）增强了风险意识。通过本次廉政风险排查和风险防范措施的制定，逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面，促进全员的风险意识和廉政意识进一步增强，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。

　　（二）改进了工作作风。通过本次开展的廉政风险排查工作，公司干部员工责任意识得到增强，工作作风进一步改进，工作效率进一步提高。

　　（三）完善了管理制度。本次廉政风险排查工作同教育实践活动制度建设工作进行了有机结合，结合业务实际，对基础管理制度进行了完善，使防控措施更加具体，工作流程更加规范，内

　　外监督更加务实，促进了公司各项工作持续健康开展。

　　

　　

篇四：企业纪检专员潜在风险点

　　分管纪检监察工作党委委员、纪检书记岗位廉政风险排查等级评估及防控措施

　　（一）分管纪检监察工作党委委员、纪检书记职责1、负责落实派驻机构的党风廉政建设责任制工作。2、负责加强教育系统党风、党纪教育和监督工作。3、负责进一步加强党风廉政建设完善内控工作机制，规范权力运行工作。4、负责督促、落实教育系统党务公开工作。5、负责教育系统行风评议、治理教育乱收费工作。6、负责查处教育系统违反党纪政纪和相关法律法规的案件。7、加强机关效能建设工作。8、负责纪检监察信息、宣传稿件的收集和报送。（二）廉政风险排查及等级评估B级风险：1、在案件调查过程中，可能出于个人私利伪造证据材料。

　　2、在处理检举控告案件检查案件审理等工作中，可能出于个人私利故意隐匿检举控告和有关证据材料。

　　C级风险：3、违反调查取证有关规定，造成取证有误。4、在对违纪行为进行查处时由于政策把握不准，造成定性错误。5、对信访件和各类投诉不重视，对出现损害群众利益的行为不能及时纠正和查处。6、违反规定向利害关系人泄露检举控告的内容，泄露案件调查、审理、处理的情况。（三）防控措施

　　1、加强对专兼职纪检监察员的管理教育，建立一支严以律己、忠于职守作风正派、爱岗敬业的纪检监察员队伍。

　　2、严格执行《行政监察法》及《公务员处罚条例》等。3、经常深入基层明察暗访，维护群众合法权益，对各种违纪行为要坚决查处。4、严格执行纪检、监察信访登记处理制度。5、实行信访初核人员办案工作情况跟踪督查制。6、加强信访登记工作的检查并实行信访初核失职责任追究制；7、加强信访登记工作的检查。

　　

　　

篇五：企业纪检专员潜在风险点

　　信访案件办理流程图

　　纪检监察室

　　经办人收取举报件来信、网络、接听来电等

　　经办人按规定拆封、阅信、分类登记

　　经办人提出处理意见,报处室领导

　　处室领导批示处理意见

　　纪委书记批示处理意见

　　有线索或有调查价值的,组织核实、办理举报事项或转相关职能部门办理,符合立案条件

　　的立案调查;

　　查实违纪事实的给予党政纪处分或给予其他处理；调查确

　　认举报失实的不予处理;

　　材料归档

　　无线索或无调查价值的,暂存处理

　　视情况反馈举报人

　　信访案件办理廉政风险点及防控措施一览表

　　处岗环

　　风

　　室位节涉及

　　廉政风险点

　　险

　　名名名对象

　　及表现形式

　　等

　　称称称

　　级

　　防控措施

　　1.对举报的信件等情经况隐匿不报；办2.在核实办理信访事中人项中隐瞒或歪曲事

　　实;

　　纪监举

　　检审报纪检利用职权,违规办理

　　监察

　　、纪

　　件办

　　监察室主

　　举报件事项或指使纪检监察人员违规办理

　　高

　　室检理任举报件事项;

　　纪利用职权,违规办理

　　委书

　　举报件事项或指使纪检监察人员违规办理

　　高

　　记举报件事项;

　　招投标及验收监督流程图

　　1.加强职业道德教育,自觉遵守纪检监察信访举报相关规定；2.核实处理信访举报事项由两人办理；3.加强对处理情况的审核;

　　1.加强职业道德教育,自觉遵守纪检监察信访举报相关规定；2.开展信访举报事项督办；3.严格执行福建省林业厅纪检监察信访管理暂行办法;

　　1.加强职业道德教育,自觉遵守纪检监察信访举报相关规定；2.严格执行福建省林业厅纪检监察信访管理暂行办法;

　　选择招标代理机构

　　监督编制招标文件

　　发布招标信息抽选评标专家开标评标定标考察定标、公示、发出中标通知书监督签订供货合同

　　项目验收归档汇编材料

　　招投标及验收监督廉政风险点及防控措施一览表

　　处岗环

　　风

　　室位节涉及

　　廉政风险点

　　险

　　名名名对象

　　及表现形式

　　等

　　称称称

　　级

　　防控措施

　　1、认真执行国家和省

　　1、不按规定随机抽取

　　基本建设、大宗物资

　　招标代理机构、评标

　　设备采购法律法规,

　　经办

　　专家；泄露评标专家名单、标底、评标细

　　修订完善学校招标工中作规程等制度,严格

　　人则；

　　程序,公开透明,阳光

　　2、招标验收环节薄

　　采购；

　　弱,缺乏制度保障,存在监督真空;

　　2、督促有关部门加强招标验收环节制度建

　　设;

　　招

　　1、没有制定招标工作

　　纪检监察室

　　监审、纪检

　　投标及验收监

　　纪检纪律规定；

　　监察室主

　　任

　　2、接受投标人宴请和钱物,向评标专家说

　　情；对违反规定的决

　　策没有制止;

　　1、制定招标工作纪律

　　高规定；2、及时制止违反招标规定与程序的决策;

　　督

　　1、坚持招标采购公

　　平、公正、公开原则,

　　加强对基建项目权力

　　纪委书

　　对违纪违规问题不纠正,不处理;

　　运行的全程监控,加强对邀请招标、竞争中性谈判、询价采购和

　　记

　　单一来源采购的监督

　　管理；

　　2、加强对招标部门、监管部门工作人员进行反腐倡廉教育;

　　

　　

篇六：企业纪检专员潜在风险点

　　。

　　纪检监察室1.1信访案件办理流程图

　　经办人收取举报件（来信、网络）、接听来电等

　　经办人按规定拆封、阅信、分类登记

　　经办人提出处理意见，报处室领导

　　处室领导批示处理意见

　　纪委书记批示处理意见

　　有线索或有调查价值的，组织核实、办理举报事项或转相关职能部门办理，符合立案条件

　　的立案调查。

　　查实违纪事实的给予党政纪处分或给予其他处理；调查确

　　认举报失实的不予处理。

　　材料归档

　　无线索或无调查价值的，暂存处理

　　视情况反馈举报人

　　-可编辑修改-

　　。

　　1.2信访案件办理廉政风险点及防控措施一览表

　　处岗环

　　风

　　室位节涉及

　　廉政风险点

　　险

　　名名名对象

　　及表现形式

　　等

　　称称称

　　级

　　防控措施

　　1.加强职业道德教

　　经办人

　　1.对举报的信件等情况隐匿不报；2.在核实办理信访事中项中隐瞒或歪曲事实。

　　育，自觉遵守纪检监察信访举报相关规定；2.核实处理信访举报事项由两人办理；3.加强对处理情况的

　　审核。

　　1.加强职业道德教

　　纪检监察室

　　监审、纪检

　　举报件办理

　　纪检利用职权，违规办理

　　监察室主

　　举报件事项或指使纪检监察人员违规办理

　　高

　　任举报件事项。

　　育，自觉遵守纪检监察信访举报相关规定；2.开展信访（举报）事项督办；3.严格执行《福建省

　　林业厅纪检监察信访

　　管理暂行办法》。

　　1.加强职业道德教

　　纪委书记

　　利用职权，违规办理

　　举报件事项或指使纪检监察人员违规办理

　　高

　　举报件事项。

　　育，自觉遵守纪检监察信访举报相关规定；2.严格执行《福建省林业厅纪检监察信访

　　管理暂行办法》。

　　-可编辑修改-

　　。

　　2.1招投标及验收监督流程图

　　选择招标代理机构监督编制招标文件

　　发布招标信息抽选评标专家开标评标定标考察定标、公示、发出中标通知书监督签订供货合同

　　项目验收归档汇编材料

　　-可编辑修改-

　　。

　　2.2招投标及验收监督廉政风险点及防控措施一览表

　　处岗环

　　风

　　室位节涉及

　　廉政风险点

　　险

　　名名名对象

　　及表现形式

　　等

　　称称称

　　级

　　防控措施

　　1、认真执行国家和省

　　1、不按规定随机抽取

　　基本建设、大宗物资

　　招标代理机构、评标

　　设备采购法律法规，

　　经办

　　专家；泄露评标专家名单、标底、评标细

　　修订完善学校招标工中作规程等制度，严格

　　人则；

　　程序，公开透明，阳

　　2、招标验收环节薄

　　光采购；

　　弱，缺乏制度保障，存在监督真空。

　　2、督促有关部门加强招标验收环节制度建

　　设。

　　招

　　1、没有制定招标工作

　　纪检监察室

　　监审、纪检

　　投标及验收监

　　纪检纪律规定；

　　监察室主

　　任

　　2、接受投标人宴请和钱物，向评标专家说

　　情；对违反规定的决

　　策没有制止。

　　1、制定招标工作纪律

　　高规定；2、及时制止违反招标规定与程序的决策。

　　督

　　1、坚持招标采购公

　　平、公正、公开原则，

　　加强对基建项目权力

　　纪委书

　　对违纪违规问题不纠正，不处理。

　　运行的全程监控，加强对邀请招标、竞争中性谈判、询价采购和

　　记

　　单一来源采购的监督

　　管理；

　　2、加强对招标部门、监管部门工作人员进行反腐倡廉教育。

　　-可编辑修改-

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　　-可编辑修改-

　　

　　

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